41[單選題] (　　)是指承銷(xiāo)商以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格把公司發(fā)行的股票全部買(mǎi)進(jìn)，再轉(zhuǎn)賣(mài)給投資者。

　　A.包銷(xiāo)

　　B.代銷(xiāo)

　　C.備用包銷(xiāo)

　　D.備用代銷(xiāo)

　　參考答案：A

　　參考解析： 包銷(xiāo)是指承銷(xiāo)商以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格把公司發(fā)行的股票全部買(mǎi)進(jìn)，再轉(zhuǎn)賣(mài)給投資者。

　　42[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，其中所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　43[單選題] 在國(guó)際成熟的資本市場(chǎng)上，債券融資往往更受企業(yè)的青睞，企業(yè)的債券融資額通常是股權(quán)融資的(　　)倍。

　　A.3～10

　　B.2～15

　　C.5～10

　　D.2～30

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券融資和股票融資是企業(yè)直接融資的兩種方式，在國(guó)際成熟的資本市場(chǎng)上，債券融資往往更受企業(yè)的青睞，企業(yè)的債券融資額通常是股權(quán)融資的3～10倍。

　　44[單選題] 結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類(lèi)中，屬于以保本程度為標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的是(　　)。

　　A.本金保護(hù)類(lèi)產(chǎn)品

　　B.收益增強(qiáng)類(lèi)產(chǎn)品

　　C.杠桿參與類(lèi)產(chǎn)品

　　D.部分保本產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類(lèi)中，以保本程度為標(biāo)準(zhǔn)劃分為：完全保本產(chǎn)品、部分保本產(chǎn)品、無(wú)本金保護(hù)的產(chǎn)品。

　　45[單選題] (　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了人民幣QFII(RQFII)的試點(diǎn)。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2014年3月13日

　　D.2015年9月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了人民幣QFII(RQFII)的試點(diǎn)。

　　46[單選題] 在投資者適當(dāng)性方面，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》規(guī)定，對(duì)于個(gè)人投資者可以參與新三板掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓的條件之一是：具有(　　)年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析： 在投資者適當(dāng)性方面，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》，注冊(cè)資本500萬(wàn)以上的機(jī)構(gòu)投資者以及集合信托、證券投資基金、銀行理財(cái)、券商資管計(jì)劃等可以參與新三板掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?duì)于個(gè)人投資者，有兩個(gè)門(mén)檻：①投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上;②具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　47[單選題] (　　)可以視為保險(xiǎn)市場(chǎng)的二級(jí)市場(chǎng)。

　　A.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　B.人身保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　C.原保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　D.再保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)保險(xiǎn)交易主體的不同，可以將保險(xiǎn)市場(chǎng)劃分為原保險(xiǎn)市場(chǎng)和再保險(xiǎn)市場(chǎng)。其中，再保險(xiǎn)市場(chǎng)可以視為保險(xiǎn)市場(chǎng)的二級(jí)市場(chǎng)。

　　48[單選題] 下列債券種類(lèi)中，屬于按照發(fā)行主體劃分的是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.固定利率債券

　　C.零息債券

　　D.長(zhǎng)期債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照發(fā)行主體劃分，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券、國(guó)際債券等。此種分類(lèi)方法是最常用的，國(guó)外證券交易法常采用這種分類(lèi)法。

　　49[單選題] (　　)自20世紀(jì)70年代產(chǎn)生以來(lái)，其交易品種層出不窮、市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大、交易量急劇上升、市場(chǎng)參與者不斷增加，對(duì)各國(guó)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)的影響越來(lái)越大。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.權(quán)益證券市場(chǎng)

　　C.衍生證券市場(chǎng)

　　D.流通市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析： 衍生證券市場(chǎng)自20世紀(jì)70年代產(chǎn)生以來(lái)，其交易品種層出不窮、市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大、交易量急劇上升、市場(chǎng)參與者不斷增加，對(duì)各國(guó)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)的影響越來(lái)越大。

　　50[單選題] (　　)，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)通融資融券交易系統(tǒng)，開(kāi)始接受試點(diǎn)會(huì)員融資融券交易申報(bào)，融資融券交易在我國(guó)正式啟動(dòng)。

　　A.2001年3月7日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2010年3月31日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)通融資融券交易系統(tǒng)，開(kāi)始接受試點(diǎn)會(huì)員融資融券交易申報(bào)，融資融券交易在我國(guó)正式啟動(dòng)。