三、判斷題
1、一般而言,協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格間的差距越大,期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大。反之亦然。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:一般而言,協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格問的差距越大,期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越小;反之,則時(shí)間價(jià)值越大。
2、用于解釋利率期限結(jié)構(gòu)的市場預(yù)期理論的基本觀點(diǎn)是:投資者在接受長期債券時(shí)會要求對他承受的與債券較長償還期限相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:市場預(yù)期理論的基本觀點(diǎn)是認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期。而投資者在接受長期債券時(shí)會要求對他承受的與債券較長償還期限相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償為流動(dòng)性偏好理論的觀點(diǎn)。
3、發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股屬于本次發(fā)行的一部分。
4、公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的,公司董事會很難采取措施避免或減少損失。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的,公司董事會應(yīng)及時(shí)采取訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等保護(hù)性措施避免或減少損失。
5、公司應(yīng)確定專門職能部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的日常檢查監(jiān)督工作,并根據(jù)相關(guān)規(guī)定以及公司的實(shí)際情況配備專門的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督人員。公司可根據(jù)自身組織架構(gòu)和行業(yè)特點(diǎn)安排該職能部門的設(shè)置。( )(答案:正確)
6、B系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性,是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)。( )(答案:對)
7、公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對控股子公司的管理控制,加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金使用、重大投資、信息披露等活動(dòng)的控制,按照本指引及有關(guān)規(guī)定的要求建立相應(yīng)控制政策和程序。( )(答案:正確)
解析:參見《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》第十條。
8、派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司,原公司不再存在。公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議,由分立后的公司承擔(dān)。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司,原公司繼續(xù)存在,其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。
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9、主承銷商應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后出具推薦函。( )(答案:錯(cuò))
解析:保薦人(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的,應(yīng)出具發(fā)行保薦書。對于發(fā)行人的不規(guī)范行為,保薦人(主承銷商)應(yīng)當(dāng)要求其整改,并將整改情況在盡職調(diào)查報(bào)告或核查意見中予以說明。因發(fā)行人不配合,使盡職調(diào)查范圍受到限制,導(dǎo)致保薦人(主承銷商)無法作出判斷的,保薦人(主承銷商)不得為發(fā)行人的發(fā)行申請出具推薦函。
10、金融類企業(yè)增發(fā),最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:關(guān)于增發(fā),除金融類企業(yè)外,最近1期末應(yīng)不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形,因此這種情形對金融類企業(yè)增發(fā)是適用的。
11、各上市公司要將工作安排、工作進(jìn)展以及遇到的問題和困難及時(shí)與證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行溝通,并積極向地方政府及相關(guān)部門匯報(bào),保障工作順利進(jìn)行。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:各上市公司要將工作安排、工作進(jìn)展以及遇到的問題和困難及時(shí)與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券交易所進(jìn)行溝通,并積極向地方政府及相關(guān)部門匯報(bào),保障工作順利進(jìn)行。
12、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人以書面認(rèn)足公司章程規(guī)定發(fā)行的股份后,應(yīng)立即繳納全部股款;以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)等抵作股款的,應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。( )(答案:正確)
13、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的,相關(guān)內(nèi)容可以與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致,確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導(dǎo)。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的,相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容“一致”,確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導(dǎo)。
14、監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。
15、發(fā)審委會議同意對發(fā)行人的股票發(fā)行申請暫緩表決后,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)審核意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)向發(fā)審委提出再審申請。( )(答案:錯(cuò)誤)
解析:發(fā)審委會議同意對發(fā)行人的股票發(fā)行申請暫緩表決后,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)審核意見之日起1個(gè)月內(nèi)向發(fā)審委提出再審申請。
初級會計(jì)職稱中級會計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊會計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級會計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級建造師二級建造師消防工程師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會工作者司法考試職稱計(jì)算機(jī)營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級職稱護(hù)士資格證初級護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論