16、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式有( )。(答案:ACD)

　　A、上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結合

　　B、按投資者持股市值配售

　　C、網(wǎng)上網(wǎng)下同時累計投標詢價

　　D、中國證監(jiān)會認可的其他形式

　　E、全部配售給原有股東

　　解析：上市公司增發(fā)的發(fā)行方式有：①上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結合;②網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計投標詢價;③中國證監(jiān)會認可的其他形式。

　　17、違反《證券法》規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，( )。(答案:ABD)

　　A、對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B、由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告

　　C、可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D、可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　E、情節(jié)嚴重的，還要給予行政處分

　　解析：參見《證券法》第一百九十八條。

　　18、在國際債券的發(fā)行前，確定債券償還期限應考慮的因素包括( )。(答案:ABCDE)

　　A、發(fā)行人資金需求時限

　　B、市場利率水平

　　C、流通市場的發(fā)達程度

　　D、市場上其他債券的期限構成

　　E、資金使用方向

　　解析：發(fā)行人在確定債券期限時還要考慮債券變現(xiàn)能力等。

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　　19、商標權作為能為發(fā)行人帶來超額利潤的一種無形資產(chǎn)，對發(fā)行人經(jīng)營業(yè)績具有重大影響。擬上市公司商標權處置方式應遵循以下( )原則。(答案:ABCD)

　　A、改制設立的股份公司，其主要產(chǎn)品或經(jīng)營業(yè)務重組進入股份公司的，其主要產(chǎn)品或經(jīng)營業(yè)務使用的商標權須進入股份公司

　　B、定向募集公司應按要求對商標權的處置方式予以規(guī)范

　　C、擬上市公司應在招股說明書中充分披露商標權的處置方式

　　D、其他工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術處置方式應比照商標權的要求進行處理

　　E、擬上市公司可以在獲準發(fā)行后再辦理相關的商標權處置手續(xù)

　　20、能夠體現(xiàn)企業(yè)技術優(yōu)勢的是( )。(答案:AC)

　　A、生產(chǎn)的技術水平

　　B、新產(chǎn)品的開發(fā)

　　C、產(chǎn)品的技術含量

　　D、創(chuàng)新人才的儲備

　　E、管理者的管理水平

　　解析：技術優(yōu)勢是指公司擁有的比同行業(yè)其他競爭對手更強的技術實力及其研究與開發(fā)新產(chǎn)品的能力。這種能力主要體現(xiàn)在生產(chǎn)的技術水平和產(chǎn)品的技術含量上。

　　21、發(fā)行人向上海證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，?(答案:ABCD)

　　A、不轉(zhuǎn)讓其已直接持有的發(fā)行人股份

　　B、不轉(zhuǎn)讓其間接持有的發(fā)行人股份

　　C、不委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份

　　D、不由發(fā)行人回購其持有的股份

　　22、詢價分為( )和( )兩個階段。(答案:AC)

　　A、初步詢價

　　B、再次詢價

　　C、累計投標詢價

　　D、逐步投標詢價

　　23、下列有關利率期限結構的說法，正確的是( )。(答案:BCDE)

　　A、利率期限結構在流動性偏好理論下，取決于短期資金市場供求狀況與長期資金市場供求狀況的比較

　　B、利率期限結構在市場分割理論下，取決于短期資金市場供需曲線交叉點的利率與長期資金市場供需曲線交叉點的利率的對比

　　C、利率期限結構在市場預期理論下，取決于對未來即期利率的市場預期

　　D、如果短期資金市場供需曲線交叉點利率高于長期資金市場供需曲線交叉點利率，利率期限結構呈現(xiàn)向下傾斜的趨勢

　　E、如果短期資金市場供需曲線交叉點利率低于長期資金市場供需曲線交叉點利率，利率期限結構呈現(xiàn)向上傾斜的趨勢

　　解析：利率期限結構在市場分割理論下，取決于短期資金市場供求狀況與長期資金市場供求狀況的比較，或者說取決于短期資金市場供需曲線交叉點的利率與長期資金市場供需曲線交叉點的利率的對比。利率期限結構在市場預期理論下，取決于對未來即期利率的市場預期，如果預期未來即期利率上升，則利率期限結構呈上升趨勢;如果預期未來即期利率下降，則利率期限結構呈下降趨勢。

　　24、證券公司債券的發(fā)行人可聘請( )擔任債權代理人。(答案:ABCDE)

　　A、信托投資公司

　　B、基金管理公司

　　C、證券公司

　　D、律師事務所

　　E、證券投資咨詢機構

　　解析：發(fā)行人應為債券持有人聘請債權代理人�？善刚埖膫鶛啻�理人可以為信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務所、證券投資咨詢機構等機構。

　　25、下列說法正確的是( )。(答案:ACE)

　　A、定價增發(fā)如有老股東配售，則應強調(diào)代碼為“700×××”，配售簡稱為“×××配售”

　　B、定價增發(fā)如有老股東配售，則應強調(diào)代碼為“730×××”，配售簡稱為“×××配售”

　　C、新股東增發(fā)代碼為“730×××”，增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”

　　D、新股東增發(fā)代碼為“700×××”，增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”

　　E、老股東配售應明確股權登記日，未配售的股份對新股東發(fā)行

　　26、根據(jù)《股票發(fā)行審核標準備忘錄》，如果發(fā)行人報告期內(nèi)各會計年度取得的稅收返還、政府補貼占發(fā)行人同期凈利潤的比例超過20%，以下處理方法正確的是( )。(答案:ABC)

　　A、發(fā)行人應披露若無此項補貼收入對發(fā)行人凈利潤的影響

　　B、發(fā)行人必須對此作特別風險提示

　　C、審核人員應提請發(fā)審委委員予以關注

　　D、超過20%的部分應計入資本公積

　　E、不予提示

　　27、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。(答案:AC)

　　A、最近1個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值

　　B、最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過2億元且占凈資產(chǎn)值的50%，以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)

　　C、最近1個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的

　　D、最近兩個會計年度連續(xù)被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的

　　E、連續(xù)30個交易日，公司股票漲幅每日達5%

　　28、上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括( )。(答案:ABCD)

　　A、向原股東配售股份

　　B、配股

　　C、向不特定對象公開募集股份

　　D、增發(fā)

　　E、送股

　　解析：向原股東配售股份，簡稱“配股”;向不特定對象公開募集股份，簡稱“增發(fā)”。

　　29、通常情況下，( )，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。(答案:ACD)

　　A、贖回期限越長

　　B、轉(zhuǎn)換比率越高

　　C、轉(zhuǎn)換比率越低

　　D、贖回價格越小

　　E、贖回價格越高

　　解析：通常情況下，贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人;相反，贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于可轉(zhuǎn)債持有人。在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉(zhuǎn)股的作用。

　　30、累計投標詢價及配售完成后，發(fā)行人及其保薦機構應刊登配售結果公告。配售結果公告至少應包括( )。(答案:ABCE)

　　A、累計投標詢價情況，包括：所有詢價對象在不同價位的有效申購數(shù)量，不同價位以上的累計有效申購數(shù)量及其對應的超額認購倍數(shù)

　　B、申購總量和凍結資金總額

　　C、發(fā)行價格以上的有效申購獲得配售的比例及超額認購倍數(shù)

　　D、發(fā)行價格以下的有效申購獲得配售的比例及超額認購倍數(shù)

　　E、獲得配售的詢價對象名單、獲配數(shù)量和退款金額