二、多選題

　　1、初步詢價對象應(yīng)符合的條件有?(答案:BCD)

　　A、依法設(shè)立，最近3年未因違法違規(guī)行為受到相關(guān)監(jiān)管部門行政處罰

　　B、經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可以進(jìn)行股票投資

　　C、具備良好信用，擁有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員

　　D、擁有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)

　　2、上市公司不得以下列( )方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用。(答案:ABCDE)

　　A、有償或無償?shù)夭鸾韫�司的資金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用

　　B、代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)

　　C、通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款

　　D、為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票

　　E、委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動

　　解析：此外，上市公司不得將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用的方式還有中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他方式。

　　3、證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報送( )。(答案:ABCDE)

　　A、申請書

　　B、具備承銷條件的證明材料或陳述材料

　　C、承銷協(xié)議

　　D、承銷團(tuán)協(xié)議

　　E、市場調(diào)查與可行性報告

　　解析：證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報送下列申請材料：①申請書;②具備承銷條件的證明材料或陳述材料;3承銷協(xié)議;④承銷團(tuán)協(xié)議;⑤市場調(diào)查與可行性報告;⑥主承銷商對承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報告;⑦風(fēng)險處置預(yù)案。

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　　4、股份有限公司監(jiān)事的職權(quán)包括( )。(答案:ABCD)

　　A、報酬請求權(quán)

　　B、出席監(jiān)事會并行使表決權(quán)

　　C、列席董事會的權(quán)利

　　D、簽字權(quán)

　　E、召集和主持股東會會議

　　解析：《公司法》第五十四條規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　5、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》中規(guī)定：國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，國家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由( )部門規(guī)定。(答案:AD)

　　A、國務(wù)院

　　B、證券委

　　C、財政部

　　D、國務(wù)院授權(quán)的部門

　　解析：源自《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第9條。

　　提示：原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于百分之二十，但是證券委另有規(guī)定的除外;

　　(二)近三年連續(xù)盈利。

　　國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，國家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定。

　　6、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股票首次發(fā)行上市有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2003]116號)規(guī)定，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立股份有限公司之日起不少于三年。但以下公司可以不受該條款期限限制( )。(答案:ACD)

　　A、國有企業(yè)整體改制設(shè)立的股份有限公司

　　B、國有企業(yè)部分改制設(shè)立的股份有限公司

　　C、有限責(zé)任公司依法整體變更設(shè)立的股份有限公司

　　D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)豁免的股份有限公司

　　解析：源自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股票首次發(fā)行上市有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2003]116號)。

　　提示：自2004年1月1日起，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立股份有限公司之日起不少于三年。

　　國有企業(yè)整體改制設(shè)立的股份有限公司、有限責(zé)任公司依法整體變更設(shè)立的股份有限公司或經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)豁免前款期限的發(fā)行人，可不受前款規(guī)定期限的限制。

　　7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)( )。(答案:ACDE)

　　A、經(jīng)營范圍發(fā)生變化

　　B、總經(jīng)理發(fā)生變動

　　C、住所從甲地移往乙地

　　D、增加注冊資本

　　E、注銷部分股份

　　8、關(guān)于上市公司發(fā)行新股時《招股說明書》，下列說法錯誤的是?(答案:AD)

　　A、《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》

　　B、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》的編制和披露的要求參閱《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》

　　C、《招股說明書》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況

　　D、《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》

　　9、某公司上一年度每股收益為1元，公司未來每年每股收益以5%的速度增長，公司未來每年的所有利潤都分配給股東。如果該公司股票今年年初的市場價格為35元，并且必要收益率為10%，那么( )。(答案:BC)

　　A、該公司股票今年年初的內(nèi)在價值約等于39元

　　B、該公司股票的內(nèi)部收益率為8.15%

　　C、該公司股票今年年初市場價格被高估

　　D、該公司股票今年年初市場價格被低估

　　E、持有該公司股票的投資者應(yīng)當(dāng)在明年年初賣出該公司股票

　　10、下列關(guān)于對發(fā)審委審核工作的監(jiān)督說法正確的是( )。(答案:ABCD)

　　A、中國證監(jiān)會對發(fā)審委實行問責(zé)制度。發(fā)審委會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的，中國證監(jiān)會可以要求所有參會發(fā)審委委員分別作出解釋和說明

　　B、中國證監(jiān)會建立對發(fā)審委委員違法、違紀(jì)行為的舉報監(jiān)督機(jī)制

　　C、發(fā)行人股票發(fā)行申請通過發(fā)審委會議后，有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關(guān)單位或者個人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷的，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國證監(jiān)會可以暫停核準(zhǔn)

　　D、保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在3個月內(nèi)不受理該保薦人的推薦

　　E、保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在6個月內(nèi)不受理該保薦人的推薦

　　11、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備下列( )條件。(答案:ABDE)

　　A、財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上

　　B、已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上

　　C、已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在1億美元以上

　　D、所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定

　　E、主權(quán)外債項目應(yīng)列入相關(guān)國外貸款規(guī)劃

　　12、上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)的擔(dān)保事項有( )。(答案:CD)

　　A、本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保

　　B、公司的對外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保

　　C、為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

　　D、單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　　E、單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)15%的擔(dān)保

　　解析：上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保;公司的對外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。

　　13、下列說法錯誤的是( )。(答案:BC)

　　A、在其他條件相同的情況下，大額折價發(fā)行的低利附息債券的稅前收益率必然略低于同類高利附息債券

　　B、債券的安全性是指債券可以隨時變現(xiàn)的性質(zhì)，反映債券規(guī)避由市場價格波動而導(dǎo)致的實際價格損失的能力

　　C、流動性好的債券與流動性差的債券相比，后者具有較高的內(nèi)在價值

　　D、流動性好的債券與流動性差的債券相比，前者具有較高的內(nèi)在價值

　　E、信用級別越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價值也就越低

　　解析：債券的流動性是指債券可以隨時變現(xiàn)的性質(zhì)，反映債券規(guī)避由市場價格波動而導(dǎo)致的實際價格損失的能力。流動性較弱的債券表現(xiàn)為其按市價賣出較困難，持有者會因此面臨遭受損失(包括承受較高的交易成本和資本損失)的風(fēng)險。這種風(fēng)險必須在債券的定價中得到補(bǔ)償。因此。流動性好的債券與流動性差的債券相比，前者具有較高的內(nèi)在價值。

　　14、法律意見書的必備內(nèi)容包括律師的聲明以及對本次股票發(fā)行上市的下列(包括但不限于)事項明確發(fā)表結(jié)論性意見。所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)包括( )。(答案:ABCD)

　　A、是否合法合規(guī)

　　B、是否真實有效

　　C、是否存在糾紛

　　D、是否存在潛在風(fēng)險

　　E、是否對發(fā)行有利

　　15、國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括( )。(答案:BDE)

　　A、甲類承銷團(tuán)

　　B、憑證式國債承銷團(tuán)

　　C、乙類承銷團(tuán)

　　D、記賬式國債承銷團(tuán)

　　E、其他國債承銷團(tuán)

　　解析：財政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會2006年7月4日審議通過了《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》，該辦法規(guī)定國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。