91、對于交易所交易基金，投資者可選擇的交易方式有()。

　　I 標購

　　II 申購

　　III 贖回

　　IV 在交易所買賣

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　交易所交易基金即ETF。對于交易所交易基金，投資者可選擇的交易方式有申購、贖回和在交易所買賣。

　　92、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為()。

　　I 認購權(quán)

　　II 美式期權(quán)

　　III 認沽權(quán)

　　IV 歐式期權(quán)

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入和賣出期權(quán)。

　　93、我國混合資本債券的基本特征包括()

　�、�. 期限在15年以上

　�、�. 發(fā)行之日起5年不得贖回

　�、�. 到期若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息

　�、�. 清算時本金和利息清償順序列于次級債券之后

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國混合資本債券發(fā)行之日起10年不得贖回。

　　94、關(guān)于證券公司描述正確的是( )

　　I 在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準

　　II 證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

　　III 在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　IV 美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。

　　95、一般來說，證券投資基金當事人之間的關(guān)系包括()。

　　I 基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系

　　II 基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系

　　III 基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系

　　IV 基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資基金當事人包括基金份額持有人、基金托管人和基金管理人。

　　96、金融風險按驅(qū)動因素可分為( )。

　　I 信用風險

　　II 市場風險

　　III 操作風險

　　IV 流動性風險

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　按照驅(qū)動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

　　97、下列說法正確的是( )。

　　I 開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

　　II 絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

　　III 開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　IV 開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其銷售代理人之間進行。

　　98、信用違約互換交易的危險來自于( )。

　�、� 集中交易

　�、� 高杠桿性

　　Ⅲ 信用保護買方不真正持有作為參考的信用工具

　�、� 場外交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　信用違約互換交易的危險來自于：(1)高杠桿性(2) 信用保護買方不真正持有作為參考的信用工具 (3)場外交易

　　99、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　　I 金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　II 人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　III 通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　　IV 在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

　　A.II、III

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。

　　100、可轉(zhuǎn)換債券的主要特征有()。

　　I 轉(zhuǎn)換后體現(xiàn)的是一種債券債務(wù)關(guān)系

　　II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否贖回條款的選擇權(quán)

　　III 投資者可以自行決定是否進行轉(zhuǎn)股

　　IV 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　轉(zhuǎn)換后成了股票，是所有權(quán)關(guān)系。

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