71、公司債券包括( )

　　I 信用公司債券

　　II 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III 保證公司債券

　　IV 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換公司債券是公司債券的一種。

　　72、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是()。

　　I 金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　　II 期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

　　III 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

　　IV 金融期權(quán)的雙方都需交納保證金

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融期權(quán)的賣方需要繳納保證金，而買方不需要。

　　73、連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。

　　Ⅰ最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　Ⅱ 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　�、� 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　�、� 買入申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　連 續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)， 以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　74、期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況條調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　Ⅰ.期貨交易出現(xiàn)漲跌停單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)

　�、�.遇到國家法定長假

　　Ⅲ. 交易所認(rèn)為市場風(fēng)險(xiǎn)明顯變化

　�、�.交易價(jià)格變動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況條調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

　　(1)期貨交易出現(xiàn)漲跌停單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)

　　(2)遇到國家法定長假

　　(3) 交易所認(rèn)為市場風(fēng)險(xiǎn)明顯變化

　　(4)交易所認(rèn)為必要的其他情形

　　75、商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖分為( )。

　　I 自我對(duì)沖

　　II 市場對(duì)沖

　　III 內(nèi)部對(duì)沖

　　IV 外部對(duì)沖

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖可以分為自我對(duì)沖和市場對(duì)沖兩種情況。

　　76、基金托管人的主要職責(zé)( )

　�、� 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　Ⅱ 執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　�、� 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　�、� 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　�、� 出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn) 分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí) 辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn) 凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　77、關(guān)于我國的國際債券描述正確的是( )

　　I 1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

　　II 1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

　　III 1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

　　IV 2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察我國國際債券的知識(shí)，以上說法都正確。

　　78、國債按資金用途分類：( )

　　I 建設(shè)國債

　　II 戰(zhàn)爭國債

　　III 赤字國債

　　IV 特種國債

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　79、無面額股票的特點(diǎn)包括( )。

　　Ⅰ發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　�、虮阌诠善狈指�

　　Ⅲ為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析

　　無面額股票的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活(2)便于股票分割。

　　80、無面額股票又可以稱為()

　　I 份額股票

　　II 無記名股票

　　III 普通股票

　　IV 比例股票

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　無面額股票又可以稱為比例股票或份額股票。

　　81、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯(cuò)誤的是( )

　　I 事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　　II 從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)

　　III 股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股

　　IV 股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股 票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份 總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下 或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下 降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價(jià)股。

　　82、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類包括()。

　�、� 上證180指數(shù)

　�、� 上證綜合指數(shù)

　�、� 上證50指數(shù)

　�、� 上證380指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上證成分指數(shù)類。

　�、偕献C成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”，是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。

　�、� 上證50指數(shù)。2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中 挑選上海證券市場規(guī)模大、流通性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況。

　　③上證380指數(shù)。上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司于2010年11月29日發(fā)布上證380指數(shù)。上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　83、20世紀(jì)80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )

　　I 政府債券

　　II 金融債券

　　III 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV 附權(quán)證債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　20世紀(jì)80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券 。

　　84、可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有()。

　　Ⅰ 債權(quán)回購

　�、� 權(quán)證

　　Ⅲ 普通上市開放式基金

　�、� 債權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　普通上市開放式基金不能在場內(nèi)進(jìn)行交易，交易型上市開放式基金可以

　　85、金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括( )。

　　I 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

　　II 風(fēng)險(xiǎn)分析

　　III 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　IV 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的度量就是鑒別金融活動(dòng)中各項(xiàng)損失的可能性，估計(jì)可能損失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　86、債券按付息方式分類可分為( )

　�、� 貼現(xiàn)債券

　　Ⅱ附息債券債券

　�、� 政府債券

　�、� 公募債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類

　　87、深圳100指數(shù)成分股主要考察A股上市公司的()兩項(xiàng)指標(biāo)。

　�、�. 發(fā)行數(shù)量

　�、�.流通市值

　�、�. 流動(dòng)性

　�、�.成交金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　深圳100指數(shù)成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。

　　88、以下屬于貨幣市場基金的有()

　�、�.國庫券

　�、�.公司短期債券

　�、�. 商業(yè)票據(jù)

　　Ⅳ.期貨基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　貨幣市場基金包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)以及商業(yè)票據(jù)等。

　　89、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是( )

　　I 從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　　II 政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　　III 政府債券是政府籌資、擴(kuò)大公共開支的重要手段

　　IV 政府債券是國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察對(duì)政府債券性質(zhì)的理解。以上都對(duì)。

　　90、企業(yè)債券的品種有()

　�、�.短期融資券

　　Ⅱ.中期票據(jù)

　�、�. 可交換債券

　�、�.非公開定向發(fā)行債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　企業(yè)債券的品種有：

　　(1)短期融資券

　　(2)中期票據(jù)

　　(3)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　(4)非公開定向發(fā)行債券

　　可轉(zhuǎn)換債券屬于公司債券。