[選擇題]

　　1、轉(zhuǎn)增資本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司股份比例()。

　　A.增加

　　B.減少

　　C.不變

　　D.根據(jù)公司盈利而定

　　正確答案是：C，

　　解析

　　轉(zhuǎn)增資本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司股份比例均未發(fā)生變化。

　　2、馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為( )，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.2.5

　　正確答案是：A，

　　解析

　　馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為1，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　3、()對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，督促公司遵守上市規(guī)定等。

　　A.證券承銷制度

　　B.證券保薦制度

　　C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)

　　D.證券登記制度

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保薦制度對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，督促公司遵守上市規(guī)定等。

　　4、1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用()方式發(fā)行。

　　A.通過(guò)商業(yè)銀行銷售

　　B.銀行管理部門

　　C.行政分配

　　D.承購(gòu)包銷

　　正確答案是：C，

　　解析

　　1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式

　　5、1984年1月，新設(shè)()，至此，中央銀行制度的基本框架初步確立。

　　A.中國(guó)銀行

　　B.中國(guó)工商銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國(guó)人民銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1984年1月，新設(shè)中國(guó)工商銀行，中國(guó)人民銀行過(guò)去承擔(dān)的工商信貸和儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)由中國(guó)工商銀行專業(yè)經(jīng)營(yíng)，至此，中央銀行制度的基本框架初步確立。

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　　6、依據(jù)《人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是()。

　　A.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的 發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及 時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格; 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名 義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　7、為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由( )在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收。

　　A.中央結(jié)算公司

　　B.. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 證券經(jīng)紀(jì)商

　　正確答案是：D

　　解析

　　為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　8、有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件，下列哪項(xiàng)說(shuō)法不正確()。

　　A.依法成立5年以上

　　B.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　　C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人

　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元

　　正確答案是：A

　　解析

　　會(huì) 計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)依法成立3年以上。(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行， 執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注 冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。(4)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元。(5)會(huì)計(jì)師事務(wù) 所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元。(6)上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬(wàn)元。(7)持有不少于50%股權(quán)的股東， 或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。(8)不存在下列情形之一:在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止 未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材 料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備上述第1項(xiàng)、第7項(xiàng)和第8項(xiàng)規(guī)定條 件，并通過(guò)吸收合并具備前款第2～6項(xiàng)規(guī)定條件的，自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請(qǐng)之日止應(yīng)當(dāng)滿1年。

　　9、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為()。

　　A.創(chuàng)業(yè)板

　　B.中小企業(yè)板

　　C.二板市場(chǎng)

　　D.新三板

　　正確答案是：D

　　解析

　　場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(俗稱“二板”)和場(chǎng)外市場(chǎng)的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場(chǎng)共同組成了我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系。

　　10、形成《信用評(píng)級(jí)分析報(bào)告》屬于債券評(píng)級(jí)程序中()的工作。

　　A.前期準(zhǔn)備階段

　　B.確定等級(jí)階段

　　C.初步評(píng)級(jí)階段

　　D.信息收集階段

　　正確答案是：C

　　解析

　　形成《信用評(píng)級(jí)分析報(bào)告》屬于債券評(píng)級(jí)程序中初步評(píng)級(jí)階段的工作。

　　形成《信用評(píng)級(jí)報(bào)告》屬于確定等級(jí)階段的工作。

　　11、上海證券交易所交易的證券，其托管制度為()

　　A.合法交易、合法持有、合法買賣

　　B.證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

　　C.自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D.和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　C項(xiàng)是深圳證券交易所交易證券的托管制度。

　　12、滬港通于()正式啟動(dòng)。

　　A.2014年11月20日

　　B.2014年11月10日

　　C.2014年11月17日

　　D.2014年11月15日

　　正確答案是：C，

　　解析

　　常識(shí)題，滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。

　　13、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.詢問(wèn)競(jìng)價(jià)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　14、()是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　A.信息報(bào)送制度

　　B.信息公開披露制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　正確答案是：D，

　　解析

　　年報(bào)審計(jì)監(jiān)管是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　15、制定貨幣政策的部門是( )。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

　　D. 中國(guó)銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　制定貨幣政策的部門是中國(guó)人民銀行。

　　16、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于()

　　A.1989年5月

　　B.1990年10月

　　C.1991年8月

　　D.1995年6月

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月。

　　17、基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互制衡

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的�；�金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng);托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。

　　18、CDS指的是()

　　A.利率互換

　　B.金融期貨合約

　　C.信用違約互換

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　正確答案是：C，

　　解析

　　CDS指的是信用違約互換，IRS指的是利率互換。

　　19、()提供的是中央銀行與商業(yè)銀行“一對(duì)一”的交易模式，針對(duì)性強(qiáng)。

　　A.公開市場(chǎng)操作

　　B.選擇性工具

　　C.補(bǔ)充性工具

　　D.常備借貸便利

　　正確答案是：D，

　　解析

　　考察的是常備借貸便利的特點(diǎn)。

　　常備借貸便利提供的是中央銀行與商業(yè)銀行“一對(duì)一”的交易模式，針對(duì)性強(qiáng)。

　　20、對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中短期

　　D.長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　正確答案是：D，

　　解析

　　對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本。