[選擇題]

　　1、政策性金融債券是政策性銀行在()發(fā)行的金融債券。

　　A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B.證券交易所

　　C.銀行間債券市場(chǎng)

　　D.信托市場(chǎng)

　　正確答案是：C

　　解析

　　政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券。

　　2、國(guó)際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.紐約

　　B.華盛頓

　　C.倫敦

　　D.斯德哥爾摩

　　正確答案是：B

　　解析

　　國(guó)際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

　　3、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)作出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的()所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.投機(jī)性

　　正確答案是：A

　　解析

　　投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)作出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的跨期由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性：

　　(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。

　　(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。

　　(3)聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。

　　(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度所決定的。

　　4、債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟(jì)中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化對(duì)這類債券的價(jià)值影響很大，屬于()的特點(diǎn)。

　　A.C級(jí)債券

　　B.D級(jí)債券

　　C.A級(jí)債券

　　D.B級(jí)債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟(jì)中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化對(duì)這類債券的價(jià)值影響很大，投資者冒一定風(fēng)險(xiǎn)，但收益水平較高，籌資成本和費(fèi)用也較高，這些屬于B級(jí)債券的特點(diǎn)。

　　5、基金管理人作為受托人，必須履行()。

　　A.誠(chéng)信義務(wù)

　　B.保密義務(wù)

　　C.信息披露義務(wù)

　　D.誠(chéng)實(shí)義務(wù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金管理人作為受托人，必須履行誠(chéng)信義務(wù)。

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　　6、投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )

　　A.申報(bào)

　　B. 開戶

　　C.委托

　　D.交割

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托。

　　7、( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　8、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關(guān)系。

　　9、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：C

　　解析

　　在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　10、一行三會(huì)體現(xiàn)我國(guó)金融業(yè)( )格局。

　　A.混業(yè)監(jiān)管

　　B.分業(yè)監(jiān)管

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分散管理

　　正確答案是：B

　　解析

　　“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局�！耙恍腥龝�(huì)”均實(shí)行垂直管理。

　　11、證券存管一般是指將證券交給()保管。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。

　　12、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括()。

　　A.證券實(shí)名制

　　B.貨銀對(duì)付的交收制度

　　C.凈額結(jié)算制度

　　D.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　13、開放性基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()

　　A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　開放性基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　14、股票是一種資本證券，它屬于()

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　正確答案是：C，

　　解析

　　盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。

　　15、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　16、下列關(guān)于股票的無紙化發(fā)行制度的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無紙化

　　B.現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字

　　C.我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣

　　D.股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

　　17、深圳證券交易所成立的時(shí)間( )

　　A.1989年5月

　　B.1991年4月

　　C.1993年8月

　　D.1992年9月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　18、融資租賃，出租人為承租人承擔(dān)購(gòu)買的設(shè)備，通過向承租人以()全部收回。

　　A.承租人

　　B.租金

　　C.出租人

　　D.證券

　　正確答案是：B，

　　解析

　　融資租賃，出租人為承租人承擔(dān)購(gòu)買的設(shè)備，通過向承租人以租金全部收回

　　19、上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：30~11：30、13：00~15：00為()時(shí)間。

　　A.開盤集合競(jìng)價(jià)

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C.收盤集合競(jìng)價(jià)

　　D.開盤連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;9：30~11：30、13：00~15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　深證證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;9：30~11：30、13：00~14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間;14：57~15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　D項(xiàng)沒有這個(gè)說法。

　　20、雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并