(81) 轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的( )交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　A: 同1個

　　B: 下1個

　　C: 第3個

　　D: 第4個

　　答案:B

　　解析: 轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的下1個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　(82) 恒生綜合指數(shù)可分為( )。

　　A: 地域指數(shù)系列、行業(yè)指數(shù)系列

　　B: 地理指數(shù)系列、行業(yè)指數(shù)系列

　　C: 地理指數(shù)系列、產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列

　　D: 地域指數(shù)系列、產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列

　　答案:A

　　解析:

　　恒生綜合指數(shù)包括200家市值最大的上市公司，并分為兩個獨立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。

　　(83) 根據(jù)規(guī)定企業(yè)中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A: 40%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 70%

　　答案:A

　　解析:

　　企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%;企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。

　　(84) 開放式基金所特有的風險是( )。

　　A: 市場風險

　　B: 管理能力風險

　　C: 技術(shù)風險

　　D: 巨額贖回風險

　　答案:D

　　解析: 巨額贖回風險，這是開放式基金所特有的風險。

　　(85) 基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于( )萬元人民幣。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣。

　　(86) 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A: 各種貨幣

　　B: 股票或股票指數(shù)

　　C: 利率或利率的載體

　　D: 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險

　　答案:B

　　解析:

　　股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　(87) 發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為( )。

　　A: 資本公積

　　B: 股本

　　C: 盈余公積

　　D: 留存收益

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　(88) 股票型基金的托管費率要( )債券型基金和貨幣市場基金的托管費率。

　　A: 高于

　　B: 低于

　　C: 等于

　　D: 可能高于也可能低于

　　答案:A

　　解析: 股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。

　　(89) 在委托受理階段，( )

　　主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實。

　　A: 驗證

　　B: 審單

　　C: 查驗資金

　　D: 查驗證件

　　答案:A

　　解析:

　　在委托受理階段，驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實。

　　(90)加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的( )。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 指數(shù)基金

　　D: 期貨基金

　　答案:A

　　解析:

　　加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(簡稱TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF，但于2000年終止。

　　(91) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的是( )。

　　A: 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B: 推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C: 推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

　　D: 負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第5次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。②組織證券從業(yè)人員水平考試。③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責。

　　(92) 社會保險基金的投資范圍不包括( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 國債

　　C: 股票

　　D: 全部信用等級的企業(yè)債

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)2001年財政部、勞動和社會保障部發(fā)布的《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》，社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。

　　(93) 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A: 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B: 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C: 收益保證型和非收益保證型

　　D: 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析:

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。

　　(94) 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為( )。

　　A: 現(xiàn)金方式

　　B: 分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C: 現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D: 現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　(95) 短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣( )產(chǎn)品的活動。

　　A: 貨幣市場

　　B: 股票市場

　　C: 資本市場

　　D: 債券市場

　　答案:A

　　解析:

　　貨幣市場又稱短期資金市場，是指專門融通短期資金和交易期限在1年以內(nèi)(包括1年)的有價證券市場。所以，短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣貨幣市場產(chǎn)品的活動，選項A正確。選項B股票市場和選項D債券市場均屬于資本市場，其產(chǎn)品的買賣不屬于短期資金交易業(yè)務(wù)。

　　(96) 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價值。

　　A: 基金負債

　　B: 證券基金的費用

　　C: 各類證券的價值

　　D: 基金應(yīng)收的申購基金款

　　答案:A

　　解析: 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債。故選A。

　　(97) ( )是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　A: 自助委托

　　B: 電話自動委托

　　C: 人工電話委托

　　D: 柜臺委托

　　答案:C

　　解析:

　　人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　(98) 在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券指的是( )。

　　A: 零息債券

　　B: 浮動利率債券

　　C: 息票累積債券

　　D: 附息債券

　　答案:B

　　解析:

　　浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券。

　　(99) 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行( )監(jiān)督管理。

　　A: 并表

　　B: 直接

　　C: 垂直

　　D: 全面

　　答案:A

　　解析: 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理。

　　(100) 下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是( )。

　　A: 可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

　　B: 可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起

　　C: LOF必須采用指數(shù)基金模式

　　D: 深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　答案:C

　　解析:

　　與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。故選C。

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