(81) 基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利和義務在( )中會有詳細約定。

　　A: 基金份額上市交易公告書

　　B: 招募說明書

　　C: 基金合同

　　D: 基金成立公告

　　答案:C

　　解析:

　　每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、

　　基金托管人和基金投資者的權利義務在基金合同中有詳細約定。

　　(82) 基金管理人與托管人之間是( )關系。

　　A: 相互依賴

　　B: 相互促進

　　C: 相互競爭

　　D: 相互制衡

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人與托管人的關系是相互制衡的�；�金管理人負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營;

　　托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產(chǎn)的保管。

　　他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處

　　，對方都應當監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

　　(83) 根據(jù)規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 60%

　　D: 50%

　　答案:A

　　解析:

　　在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%

　　以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　(84)外匯管理是指一國政府授權國家貨幣金融管理當局或者其他國家機關所實行的外匯管理措施，下列不屬于外匯管理內(nèi)容的是( )。

　　A: 外匯匯率

　　B: 國際間結算

　　C: 外匯的借貸、轉(zhuǎn)移

　　D: 反洗錢

　　答案:D

　　解析:

　　外匯管理是指一國政府授權國家貨幣金融管理當局或其他國家機關，對外匯收支、買賣

　　、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施。只有選項

　　D“反洗錢”不屬于外匯管理內(nèi)容，屬于中央銀行的監(jiān)管職責。

　　(85) 由銀行業(yè)自律組織確定的利率屬于( )。

　　A: 官定利率

　　B: 實際利率

　　C: 公定利率

　　D: 市場利率

　　答案:C

　　解析: 公定利率是指由非政府部門的民間金融組織，如銀行公會等所確定的利率。

　　(86) 可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權是( )。

　　A: 歐式期權

　　B: 美式期權

　　C: 修正的美式期權

　　D: 大西洋期權

　　答案:B

　　解析: 美式期權可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。

　　(87) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券

　　B: 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券

　　C: 發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準文件自動失效

　　D: 定向發(fā)行的金融債券不可免予信用評級

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券，選項A正確。

　　發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，

　　并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行，選項B正確。發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，

　　原金融債券發(fā)行核準文件自動失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。

　　發(fā)行人仍需發(fā)行金融債券的，應另行申請。金融債券發(fā)行結束后10個工作日內(nèi)，

　　發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況，選項C正確。

　　金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級，選項D錯誤。

　　(88) 下列關于深圳證券交易所規(guī)定的說法，錯誤的是( )。

　　A: 臨時停牌期間，可以繼續(xù)申報

　　B: 臨時停牌期間，不能撤銷申報

　　C: 復牌后對已接受的申報進行先復牌集合競價

　　D: 復牌后對已接受的申報進行完復牌集合競價后進行收盤集合競價

　　答案:B

　　解析:

　　深圳證券交易所規(guī)定：臨時停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。

　　深圳證券交易所于14：57將其復牌并對已接受的申報進行復牌集合競價，

　　再進行收盤集合競價。

　　(89) 下列不屬于基金份額持有人的是( )。

　　A: 基金的出資人

　　B: 基金資產(chǎn)的所有者

　　C: 基金投資回報的受益人

　　D: 基金的管理者

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、

　　基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

　　(90) 深圳證券交易所規(guī)定，盤中成交價較當Et開盤價首次上漲或下跌達到或超過( )%的，臨時停牌至14：57。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　深圳證券交易所規(guī)定，當股票上市首日出現(xiàn)下列情形之一的，

　　深圳證券交易所可以對其實施盤中臨時停牌至14：57：①

　　盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過10%的;②盤中換手率達到或超過

　　50%的。

　　(91) ( )對股票價格影響較大且可能導致股價波動幅度較大。

　　A: 市場供求變化

　　B: 政策干預

　　C: 宏觀經(jīng)濟

　　D: 市場監(jiān)管

　　答案:C

　　解析:

　　宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點包括波及范圍廣、干擾程度深、

　　作用機制復雜并可能導致股價波動幅度較大。

　　(92)金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，

　　這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )。

　　A: 跨期性

　　B: 期限性

　　C: 聯(lián)動性

　　D: 不確定性或高風險性

　　答案:C

　　解析: 聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。

　　(93) 證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由( )代扣代收。

　　A: 中國證券登記結算有限責任公司

　　B: 基金公司

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，

　　并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。

　　(94)《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為( )。

　　A: 清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務

　　B: 清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務

　　C: 清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務

　　D: 清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務

　　答案:C

　　解析:

　　公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，

　　支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;若還有剩余資產(chǎn)，

　　再按照股東持股比例分配給各股東。

　　(95) 中央銀行可以采取( )的操作方法增加貨幣的供應量。

　　A: 通過窗口指導勸告商業(yè)銀行減少貸款發(fā)放

　　B: 提高再貼現(xiàn)率

　　C: 提高存款準備金率

　　D: 在公開市場上買人證券

　　答案:D

　　解析:

　　當中央銀行需要增加貨幣供應量時，可利用公開市場操作買入證券，

　　增加商業(yè)銀行的超額準備金，通過商業(yè)銀行存款貨幣的創(chuàng)造功能，

　　最終導致貨幣供應量的多倍增加。選項A、B、C都屬于緊縮性貨幣政策，

　　會減少貨幣供應量。

　　(96) ( )是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A: 依法監(jiān)管原則

　　B: 保護投資者利益原則

　　C: “三公”原則

　　D: 監(jiān)督與自律相結合的原則

　　答案:D

　　解析:

　　監(jiān)督與自律相結合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，

　　也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　(97)為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報( )。

　　A: 財政部、中國人民銀行

　　B: 中國人民銀行、銀監(jiān)會

　　C: 國家發(fā)展和改革委員會、中國人民銀行

　　D: 證監(jiān)會、中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:

　　為了便于掌握發(fā)行進度，

　　擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，

　　上報財政部及中國人民銀行。

　　(98) 開立證券賬戶應堅持( )原則。

　　A: 合法性與及時性

　　B: 合法性與真實性

　　C: 及時性與全面性

　　D: 及時性與真實性

　　答案:B

　　解析:

　　開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶

　　;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　(99) 公司股權分置改革的動議原則上應當由( )一致同意提出。

　　A: 董事會

　　B: 高級管理人員

　　C: 全體非流通股股東

　　D: 全體流通股股東

　　答案:C

　　解析: 公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。

　　(100) 期貨交易實行( )制度。

　　A: 保證金交易、逐日盯市

　　B: 當場結算、逐日盯市

　　C: 逐日盯市、逐日結算

　　D: 保證金交易、逐日結算

　　答案:A

　　解析:

　　期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，

　　交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

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