91. 滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列( )條件。

　�、�.經(jīng)營狀況良好

　�、�.股票價(jià)格無明顯異常波動(dòng)

　�、�.財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題

　　Ⅳ.無明顯市場操縱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查滬深 300 指數(shù)的樣本股票。滬深 300 指數(shù)樣本一般選擇經(jīng)營狀況良好、無違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題、股票價(jià)格無明顯異常波動(dòng)或市場操縱的公司。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)

　　92. 倫敦證交所按照層次的不同，可以分為( )。

　�、�.主板市場

　　Ⅱ.另類投資市場

　�、�.專業(yè)證券市場

　　Ⅳ.金邊債券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查倫敦交易所的市場劃分。倫敦證交所分為不同層次和板塊：(1)主板市場;(2)另類投資市場;(3)專業(yè)證券市場;(4)專業(yè)基金市場;(5)精英項(xiàng)目。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　93. 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　�、�.身份

　�、�.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　�、�.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定。證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　94. 公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通�？梢苑纸鉃�( )的乘積。

　�、�.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　�、�.杠桿比率

　　Ⅲ.每股收益

　�、�.銷售利潤率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查凈資產(chǎn)收益率的含義。公司各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，以凈資產(chǎn)收益率(ROE)為例，著名的杜邦公式揭示了它的構(gòu)成：凈資產(chǎn)收益率(ROE)=凈利潤/凈資產(chǎn)=凈利潤/銷售收人×銷售收人/總資產(chǎn)×總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)=銷售利潤率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×杠桿比率因此，凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　95. 證券公司在進(jìn)行 IB 業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息

　�、�.代理期貨交易

　�、�.提供交易設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括： 1)協(xié)助辦理開戶手續(xù); 2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施; 3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。

　　96. 我國證券市場監(jiān)管體系包括( )。

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.證券投資者保護(hù)基金

　�、�.證券登記結(jié)算公司

　�、�.行業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查我國證券市場的監(jiān)管體系。我國證券市場經(jīng)過 20 多年的發(fā)展，逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。證券登記結(jié)算公司不屬于監(jiān)管體系，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。

　　97. 一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對于股票價(jià)格的影響是( )。

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好時(shí)，股票價(jià)格上升

　　Ⅱ.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢較差時(shí)，股票價(jià)格上升

　　Ⅲ.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好時(shí)，股票價(jià)格下降

　　Ⅳ.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢較差時(shí)，股票價(jià)格下降

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】考查影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素。國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好時(shí)，帶動(dòng)當(dāng)?shù)氐慕鹑谑袌�，從而股票價(jià)格上升。反之，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢較差時(shí)，股票價(jià)格下降。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　98. 目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，以下適用簡易程序的有( )。

　　Ⅰ.常規(guī)股票基金

　�、�.分級基金

　　Ⅲ.ETF

　�、�.貨幣基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查適用基金產(chǎn)品的注冊程序。目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII 基金、ETF 等，按簡易程序注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過 20 個(gè)工作日;對其他產(chǎn)品，如分級金等，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過 6 個(gè)月。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅱ項(xiàng)不符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　99. 表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于( )。

　　Ⅰ.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)

　�、�.代理投資融資服務(wù)類業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.中介服務(wù)類業(yè)務(wù)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問類業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查表外業(yè)務(wù)的內(nèi)容。商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為擔(dān)保承諾類、代理投融資服務(wù)類、中介服務(wù)類、其他類等。財(cái)務(wù)顧問類業(yè)務(wù)屬于中介服務(wù)類業(yè)務(wù)，也屬于表外業(yè)務(wù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　100. 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列( )渠道推介私募基金。

　　Ⅰ.公開出版資料

　�、�.戶外廣告

　　Ⅲ.海報(bào)

　�、�.電視電影等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查推介私募基金的渠道。募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：(1)公開出版資料; 2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真; 3)海報(bào)、戶外廣告;(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體; 5)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;(6)未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;(7)未設(shè)置特定對象確定程序的講座，報(bào)告會、分析會;(8)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和子郵件等通訊媒介; 9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！