51. 下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.流通國(guó)債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率

　�、�.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行

　�、�.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名

　　Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查國(guó)債的流通性。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。Ⅱ項(xiàng)正確，流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。Ⅳ項(xiàng)正確，非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　52. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括( )。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查合格境外投資者投資范圍。按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括： 1)在證券交易所掛牌交易的股票。 2)在證券交易所掛牌交易的債券。 3)證券投資基金。(4)在證券交易所掛牌交易的權(quán)證(5)在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品、股指期貨以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選B 選項(xiàng)。

　　53. 下列選項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是( )。

　�、�.戰(zhàn)爭(zhēng)

　�、�.財(cái)政政策

　　Ⅲ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　�、�.貨幣政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括： 1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán);(3)貨幣政策;(4)財(cái)政政策;(5)市場(chǎng)利率;(6)通貨膨脹;(7)匯率變化;(8)國(guó)際收支狀況。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　54. 股權(quán)類期權(quán)包括( )。

　　Ⅰ.單只股票期權(quán)

　�、�.股票組合期權(quán)

　　Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證期權(quán)

　�、�.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)，股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　55. 下列選項(xiàng)中，屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)益處理的是( )。

　�、�.證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　�、�.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　�、�.投資收益的處分

　　Ⅳ.持券信息披露義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括： 1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　56. 倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)是( )。

　�、�.以外幣交易為主

　�、�.以居民交易為主

　�、�.以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主

　�、�.交易時(shí)段橋接美洲和亞太

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查倫敦外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)。Ⅰ項(xiàng)正確，倫敦外匯市場(chǎng)以外幣交易為主。不僅美元和歐元占倫敦外匯市場(chǎng)的交易量份額最大，更重要的是，倫敦外匯市場(chǎng)的美元交易量超過(guò)紐約、歐元交易量超過(guò)法蘭克福，截至 2017 年末，人民幣已經(jīng)成為倫敦外匯市場(chǎng)第八大交易貨幣，倫敦也成為僅次于中國(guó)香港的人民幣離岸交易中心。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，倫敦外匯市場(chǎng)以非居民交易為主。目前，倫敦外匯市場(chǎng)日均成交名義金額中，非居民成交占比約為 70%，英國(guó)本土個(gè)人和機(jī)構(gòu)成交只占三成左右。Ⅲ項(xiàng)正確，倫敦外匯市場(chǎng)以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主。倫敦外匯市場(chǎng)交易集中度較高，前 10 名交易商(均為金融機(jī)構(gòu))占日均交易額的 7%，前 20 名交易商占比達(dá)到 95%，批發(fā)市場(chǎng)特點(diǎn)明顯。Ⅳ項(xiàng)正確，倫敦外匯市場(chǎng)交易時(shí)段橋接美洲和亞太市場(chǎng)。外匯市場(chǎng)是一個(gè) 24 小時(shí)運(yùn)行的全球化市場(chǎng)，倫敦所處的格林尼治標(biāo)準(zhǔn)時(shí)區(qū)正好橋接北美和亞太市場(chǎng)，具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　57. 下列關(guān)于做市商交易的說(shuō)法，正確的有( )。

　　Ⅰ.為該金融產(chǎn)品連續(xù)報(bào)出買價(jià)和賣價(jià)

　　Ⅱ.用自有資金或證券庫(kù)存，無(wú)條件地按自己所報(bào)出的買價(jià)或賣價(jià)，買入或賣出投資者指定數(shù)量的金融產(chǎn)品

　　Ⅲ.投資者買賣雙方必須是同時(shí)進(jìn)行的交易

　�、�.交易是在投資者和做市商之間完成的，它作為買者和賣者的中介，解決了買者和賣者在出價(jià)時(shí)間上的不對(duì)稱問(wèn)題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查做市商交易的內(nèi)容。Ⅰ項(xiàng)符合題意，做市商交易中，做市商為該金融產(chǎn)品連續(xù)報(bào)出買價(jià)和賣價(jià)。Ⅱ項(xiàng)符合題意，做市商用自有資金或證券庫(kù)存，無(wú)條件地按自己所報(bào)出的買價(jià)或賣價(jià)，買入或賣出投資者指定數(shù)量的金融產(chǎn)品。Ⅲ項(xiàng)不符合題意，投資者買賣雙方必須是同時(shí)進(jìn)行的交易屬于撮合交易的交易方式。Ⅳ項(xiàng)符合題意，交易是在投資者和做市商之間完成的，它作為買者和賣者的中介，解決了買者和賣者在出價(jià)時(shí)間上的不對(duì)稱問(wèn)題。故本題選 A選項(xiàng)。

　　58. 以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　　Ⅱ.證券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　　Ⅲ.投資者可以自己獨(dú)立開(kāi)立產(chǎn)品賬戶

　　Ⅳ.證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查券商柜臺(tái)市場(chǎng)的內(nèi)容。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得采用集合競(jìng)價(jià)方式，法律行政法規(guī)有明確規(guī)定的除外。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶。Ⅳ項(xiàng)正確，證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　59. 債券與股票的不同之處包括( )。

　　Ⅰ.權(quán)利不同

　　Ⅱ.目的不同

　�、�.期限不同

　�、�.收益不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查債券與股票的區(qū)別。債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同;(2)目的不同;(3)主體不同;(4)期限不同;(5)收益不同;(6)風(fēng)險(xiǎn)不同。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　60. 下列( )股份變動(dòng)不會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　Ⅰ.股份回購(gòu)

　�、�.增發(fā)股票

　�、�.資本公積轉(zhuǎn)增股本

　�、�.股份分割與合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查股份變動(dòng)的內(nèi)容。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，股份回購(gòu)是公司利用自有資金購(gòu)買，不影響公司內(nèi)部股東份額的比重，但是股價(jià)會(huì)因此上升，導(dǎo)致股東權(quán)益增加。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，增發(fā)股票在通常情況下，由于可能有除原股東之外的其他人購(gòu)入股票，或原股東并不按原持有份額比例購(gòu)入相應(yīng)比例的股票，極可能導(dǎo)致該比重的變化。Ⅲ項(xiàng)正確，資本公積金轉(zhuǎn)增股本以后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的股份總數(shù)增加了。Ⅳ項(xiàng)正確, 從理論上說(shuō)，不論是股份分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ符合題意，Ⅰ、Ⅱ不符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　61. 無(wú)限售條件股份包括( )。

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　�、�.國(guó)家持股

　�、�.境外上市外資股

　　Ⅳ.國(guó)有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查無(wú)限售條件股份。無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：(1)人民幣普通股，即 A 股，含向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股。(2)境內(nèi)上市外資股，即 B 股。 3)境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，如 H 股。(4)其他。Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。

　　62. 香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括( )。

　�、�.香港外匯基金

　　Ⅱ.香港政府持有公司

　�、�.私營(yíng)企業(yè)

　�、�.授權(quán)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查香港債務(wù)工具。香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括香港外匯基金、香港政府持有公司、私營(yíng)企業(yè)和授權(quán)機(jī)構(gòu)等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　63. 金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ.交易對(duì)象不同

　�、�.交易價(jià)格的含義不同

　�、�.交易方式不同

　�、�.結(jié)算方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)。與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1)交易對(duì)象不同; 2)交易目的不同; 3)交易價(jià)格的含義不同;(4)交易方式不同;(5)結(jié)算方式不同。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　64. 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有( )。

　　Ⅰ.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

　　Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　�、�.聽(tīng)任該權(quán)利過(guò)期失效

　　Ⅳ.失效前請(qǐng)求他人代為行使該權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇： 1)行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股; 2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬; 3)不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　65. 下列關(guān)于公司型基金的敘述中，正確的是( )。

　�、�.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　�、�.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　�、�.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　�、�.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查公司型基金的相關(guān)內(nèi)容。Ⅰ選項(xiàng)正確，公司型基金是公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。Ⅱ選項(xiàng)正確，把投資者的資金集中起來(lái)，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者的投資方式。Ⅲ選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征。Ⅳ選項(xiàng)正確，基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　66. 下列關(guān)于 10 年期國(guó)債期貨合約的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.上市的 10 年期國(guó)債期貨合約交易代碼為 T

　�、�.實(shí)行到期實(shí)物交割

　�、�.標(biāo)的為面值 1000 萬(wàn)元人民幣、票面利率 6%的名義長(zhǎng)期國(guó)債

　�、�.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為 2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查 10 年期國(guó)債期貨合約。Ⅰ項(xiàng)正確，上市的 10 年期國(guó)債期貨合約交易代碼為 T。Ⅱ項(xiàng)正確，10 年期國(guó)債期貨合約實(shí)行到期實(shí)物交割。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，10 年期國(guó)債期貨合約標(biāo)的為面值 100 萬(wàn)元人民幣、票面利率 3%的名義長(zhǎng)期國(guó)債。Ⅳ項(xiàng)正確，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為 2%，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下 2%。故本題選 B 選項(xiàng)。67. 經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，( )。

　�、�.守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合

　�、�.健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板

　　Ⅲ.深化金融監(jiān)管體制改革

　�、�.管控好金融的高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確，守住不發(fā)生系統(tǒng)性(不是“非系統(tǒng)性”)金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、微觀層面的金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)以及跨市場(chǎng)、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)。積極緩解金融體系資金空轉(zhuǎn)現(xiàn)象，引導(dǎo)資金“脫虛向?qū)崱�，保護(hù)好金融投資者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法正確，健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板。健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板。中國(guó)金融部門規(guī)模高速膨脹的同時(shí)，也存在諸多發(fā)展短板。Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確，深化金融監(jiān)管體制改革，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，補(bǔ)齊監(jiān)管空白。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　68. 下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。

　　Ⅰ.證券賬號(hào)

　�、�.委托數(shù)量

　　Ⅲ.委托場(chǎng)所

　�、�.買賣方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查委托指令的內(nèi)容。委托指令應(yīng)當(dāng)包括：證券賬號(hào);證券代碼;買賣方向;委托數(shù)量;委托價(jià)格;交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　69. 金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括( )。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分析

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查金融風(fēng)險(xiǎn)的度量。金融風(fēng)險(xiǎn)的度量，就是鑒別金融活動(dòng)中各項(xiàng)損失的可能性，估計(jì)可能損失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　70. 首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )，( )募集資金并上市的行為。

　�、�.不特定的社會(huì)公眾投資者

　�、�.特定的社會(huì)公眾投資者

　�、�.公開(kāi)發(fā)行債券

　�、�.公開(kāi)發(fā)行股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票的概念。首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者，公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為。Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。