A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：美國存托憑證出現(xiàn)后，各國根據(jù)各自情況相繼推出了適合本國的存托憑證，比如全球存托憑證(簡稱 GDR)、國際存托憑證(簡稱 IDR)。目前我國香港特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)推出的存托憑證分別被稱為 HDR 和 TDR。我國內(nèi)地將推出中國存托憑證(簡稱 CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權益類證券。

　　11.下列關于股票分割與合并的說法中，正確的有()。

　�、�.股票分割又稱拆股、拆細，是將 1 股股票均等地拆成若干股

　�、�.從理論上說，如果把 1 股分拆為 2 股，則分拆后股價應為分拆前的一半

　�、�.股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　�、�.股票分割與合并常見于低價股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 符合題意：股票分割通常用于高價股，股票合并則常見于低價股。(Ⅳ錯誤)

　　12.按利率是否固定分類，債券可以分為()。

　�、�.固定利率債券

　�、�.浮動利率債券

　�、�.可調(diào)利率債券

　�、�.隨機利率債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：按利率是否固定分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債

　　券。固定利率債券是指在發(fā)行時規(guī)定了整個償還期內(nèi)利率不變的債券，其籌資成本和投資收益可以事先預計，不確定性較小，但債券發(fā)行人和投資者仍然必須承擔市場利率波動的風險;浮動利率債券是指發(fā)行時規(guī)定債券隨市場利率定期浮動的債券;可調(diào)利率債券也被稱為可變利率債券，是指在債券存續(xù)期內(nèi)允許根據(jù)一些事先選定的參考利率指數(shù)的變化，對利率進行定期調(diào)整的債券。

　　13.下列選項中，交易場所在 CME 的期貨合約包括()。

　�、�.3 個月期港元利率期貨

　�、�.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

　�、�.歐洲美元期貨

　　Ⅳ.聯(lián)邦基金利率期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨 和歐洲美元期貨在 CME 進行交易，3 個月期港元利率期貨的交易場所是 HKEX，聯(lián)邦基金利率期貨的交易場所是 CBOT。

　　14.收益率曲線的基本類型主要包括()。

　　I.正向的利率曲線

　　II. 相反的利率曲線

　　III.水平的利率曲線

　　IV.拱形利率曲線

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】收益率曲線主要包括四種類型：正向的利率曲線 、相反的或反向的利率曲線 、水平的利率曲線和拱形利率曲線 。

　　15.短期國庫券的特點包括()。

　�、�.違約風險極

　　小Ⅱ.流動性強

　　Ⅲ.違約風險大

　�、�.流動性弱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 符合題意：短期國庫券是政府部門發(fā)行的短期債券，主要用于彌補財政入不敷出和為到期的政府債券提供融資。因為有政府信用作擔保，短期國庫券幾乎沒有違約風險(Ⅰ正確);同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強(Ⅱ正確)。

　　16.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對()進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托買入的實際證券數(shù)量

　�、�.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實際資金余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份(Ⅰ項正確)、委托內(nèi)容(Ⅲ項正確)、委托賣出的實際證券數(shù)量(Ⅱ項錯誤)及委托買入的實際資金余額(Ⅳ項錯誤)進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　17.金融風險一般由()等因素構成。

　　Ⅰ.風險源

　�、�.風險敞口

　�、�.風險事件

　　Ⅳ.風險損失

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：金融風險一般由風險源、風險敞口、風險事件、風險損失等因素構成。

　　18.股票退市制度的作用有()。

　　Ⅰ.有利于健全資本市場功能

　�、�.有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰

　�、�.有利于提高市場競爭力

　　Ⅳ.保護投資者特別是中小投資者合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易。股票退市制度是資本市場重要的基礎性制度，有利于健全資本市場功能，降低市場經(jīng)營成本，增強市場主體活力，提高市場競爭能力;有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，懲戒重大違法行為，引導理性投資，保護投資者特別是中小投資者合法權益。

　　19.下列屬于巴塞爾委員會劃分的操作風險事件的是()。

　�、�.內(nèi)部欺詐