一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為( )開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　A.證券公司

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)行人

　　【答案】A

　　【解析】通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )比較直接，運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經(jīng)濟(jì)手段

　　D.司法手段

　　【答案】B

　　【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的行政手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

　　3.在證券托管和存管中，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。

　　A.傳真轉(zhuǎn)賬信息

　　B.通知場(chǎng)內(nèi)交易員

　　C.通知證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.賬面

　　【答案】D

　　【解析】在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

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　　4.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，( )向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券

　　業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券市場(chǎng)投資者

　　【答案】A

　　【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　5.從理論上講，( )的投資行為相對(duì)理性化。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

　　C.投資銀行

　　D.證券公司

　　【答案】A

　　【解析】從理論上講，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資規(guī)模相對(duì)較大，投資周期相對(duì)較長(zhǎng)，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　6.國(guó)際貨幣基金組織總部位于( )。

　　A.巴黎

　　B.日內(nèi)瓦

　　C.倫敦

　　D.華盛頓

　　【答案】D

　　【解析】國(guó)際貨幣基金組織，是根據(jù) 1944 年 7 月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》，于 1945 年 12 月 27 日在華盛頓成立的，總部設(shè)在華盛頓。

　　7.在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本金的債券是( )。

　　A.附息債券

　　B.貼現(xiàn)債券

　　C.浮動(dòng)利率債券

　　D.息票累積債券

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。其中，貼現(xiàn)債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本金的債券。

　　8.從托管體系看，中央結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的( )，直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。

　　A.總托管人

　　B.監(jiān)管人

　　C.分托管人

　　D.二級(jí)托管人

　　【答案】A

　　【解析】從托管體系看，中央結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的總托管人，直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)，而中國(guó)證券登記結(jié)算公司作為分托管人托管交易所債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)，四大國(guó)有商業(yè)銀行作為二級(jí)托管人托管柜臺(tái)市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。

　　9.可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟(jì)決策的是( )。

　　A.期權(quán)持有者

　　B.股票所有者

　　C.證券投資基金持有者

　　D.債券持有者

　　【答案】B

　　【解析】股票是一種所有權(quán)憑證，實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

　　10.投資者可以自由認(rèn)購(gòu)，自由轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求的債券是( )。

　　A.流通國(guó)債

　　B.非流通國(guó)債

　　C.短期國(guó)債

　　D.貼現(xiàn)式國(guó)債

　　【答案】A

　　【解析】流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債�？梢宰杂烧J(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名。轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求，一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，如證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)。

　　11.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.投資銀行

　　C.投資公司

　　D.證券公司

　　【答案】A

　　【解析】一般來(lái)講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。

　　12.引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是( )。

　　A.行業(yè)前景

　　B.公司經(jīng)濟(jì)狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素

　　D.供求關(guān)系

　　【答案】D

　　【解析】在自由競(jìng)價(jià)的股票市場(chǎng)中，股票的市場(chǎng)價(jià)格不斷變動(dòng)。引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說(shuō)是買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。

　　13.證券公司的設(shè)立申請(qǐng)獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)( )。

　　A.稅務(wù)登記證

　　B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　D.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百二十八條，證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　14.關(guān)于股份回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股份回購(gòu)?fù)ǔ��?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

　　B.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息

　　C.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)

　　D.股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　【答案】C

　　【解析】C 項(xiàng)，股份回購(gòu)具有信號(hào)效應(yīng)，公司基于其內(nèi)部信息優(yōu)勢(shì)，一般會(huì)在股價(jià)較低的時(shí)候?qū)嵤┕煞莼刭?gòu)。

　　15.封閉式基金的期限是指基金的( )。

　　A.贖回期限

　　B.清盤期初

　　C.存續(xù)期限

　　D.發(fā)行期限

　　【答案】C

　　【解析】封閉式基金是指基金份額總額一經(jīng)核準(zhǔn)，在基金合同期限內(nèi)不再改變，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所可以進(jìn)行基金份額的交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。封閉式基金的期限是指存續(xù)期。

　　16.國(guó)內(nèi)基金管理公司通過募集基金投資國(guó)外證券的稱為( )。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.OTC

　　D.FICC

　　【答案】A

　　【解析】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　17.債券票面利率也稱( )。

　　A.單利

　　B.名義利率

　　C.實(shí)際利率

　　D.市場(chǎng)利率

　　【答案】B

　　【解析】債券的票面利率，也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。

　　18.企業(yè)債券募集資金可以用于( )。

　　A.房地產(chǎn)買賣

　　B.期貨交易

　　C.收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))

　　D.股票買賣

　　【答案】C

　　【解析】企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金應(yīng)當(dāng)按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。企業(yè)債券籌集的資金可用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金，不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資。

　　19.( )標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開始發(fā)展。

　　A.《證券法》正式頒布并實(shí)施

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)

　　C.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

　　D.第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立

　　【答案】C

　　【解析】1992 年 10 月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱國(guó)務(wù)院證券委)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開始發(fā)展。

　　20.關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.只能向原股東配售股票

　　B.只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

　　C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

　　D.可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

　　【答案】C

　　【解析】上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中，上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份(簡(jiǎn)稱“配股”)和向不特定對(duì)象公開募集股份(簡(jiǎn)稱“增發(fā)”)。