41.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義有( )。

　�、�.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

　�、�.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

　�、�.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券。這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：①有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格;②有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理;③有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

　　42.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得及罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書從事業(yè)務(wù)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為;②從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書;③同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng);④接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。

　　43.屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有( )。

　�、�.墊付基金管理人 20%的注冊(cè)資本

　�、�.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶

　�、�.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)銀行存款賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)，基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過(guò)基金的銀行存款賬戶進(jìn)行;Ⅱ項(xiàng)，托管人應(yīng)保證基金賬戶的開(kāi)立和使用只限于滿足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要，不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng);Ⅳ項(xiàng)，不同基金的賬戶應(yīng)相互獨(dú)立，對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。

　　44.下列關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用，說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要

　�、�.對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭

　　Ⅲ.如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求

　�、�.對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎�回�?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)是有利于對(duì)金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理的說(shuō)明。

　　45.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括( )。

　　Ⅰ.代期貨公司收取期貨保證金

　�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息，交易設(shè)施

　　Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　46.證券公司違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

　�、�.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　�、�.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)督談話，記入監(jiān)管檔案

　　Ⅲ.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

　�、�.責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十九條規(guī)定，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;②對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案;③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;④責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。

　　47.證券投資基金公開(kāi)披露基金信息，不得有下列( )行為。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、�.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu);⑤依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　48.證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供( )。

　　Ⅰ.法定代表人授權(quán)委托書

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證

　　Ⅲ.證券賬戶自律管理承諾書

　�、�.法定代表人證明書

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司和基金管理公司開(kāi)戶，還需提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》。

　　49.關(guān)于證券投資基金的費(fèi)用，下列說(shuō)法不正確的有( )。

　　Ⅰ.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括交易傭金、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等

　�、�.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)

　�、�.收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)，基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)，而開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等屬于基金運(yùn)作費(fèi)。

　　50.證券公司不得以( )向他人提供融資或者擔(dān)保。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)

　�、�.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)

　　Ⅲ.公司自有資產(chǎn)

　�、�.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

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