第91題、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的主要投資范圍包括()。Ⅰ.國債Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.股票Ⅳ.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　第92題、在自營業(yè)務運作流程方面，以下說法正確的是()。Ⅰ.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略等Ⅱ.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作Ⅲ.投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等Ⅳ.自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會-投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事會是自營業(yè)務的最高決策機構，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務規(guī)模，可承受的風險限額等。

　　第93題、關于限倉制度以及大戶報告制度，下列說法中正確的是()。Ⅰ.限倉制度能防止市場風險過度集中Ⅱ.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度Ⅲ.限倉制度能有效防范操縱市場的行為Ⅳ.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場的行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

　　第94題、下列選項中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是()。Ⅰ.保護投資者Ⅱ.保證證券市場的公平、效率和透明Ⅲ.降低非系統(tǒng)風險Ⅳ.降低系統(tǒng)性風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。

　　第95題、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為()。Ⅰ.風險偏好型Ⅱ.風險尋找型Ⅲ.風險中立型Ⅳ.風險回避型

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型三種類型。

　　第96題、基金資產(chǎn)的利息核算包括()。Ⅰ.清算備付金利息Ⅱ.回購利息Ⅲ.債券利息Ⅳ.股息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】利息主要包括債券的利息、銀行存款利息、清算備付金利息、回購利息等。各類資產(chǎn)利息均應按日計提，并于當日確定為利息收入。

　　第97題、下列屬于系統(tǒng)性風險特征的是()。Ⅰ.無法通過分散化投資來回避Ⅱ.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的Ⅲ.有同一個因素導致大部分資產(chǎn)的價格變動Ⅳ.風險可以分散化

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】系統(tǒng)性風險具有以下幾個特征：由同一個因素導致大部分資產(chǎn)的價格變動，大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。

　　第98題、下列關于債券成交原則的說法中，正確的)。是(Ⅰ.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券Ⅱ.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交Ⅲ.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交Ⅳ.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交，選項Ⅲ錯誤，其他選項正確。

　　第99題、關于證券交收違約，下列說法中正確的是()。Ⅰ.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金Ⅱ.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收Ⅲ.如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵Ⅳ.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察證券交收違約的處理。

　　第100題、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，錯誤的是()。

　　Ⅰ.股票實施特別處理后，漲幅限制為1O%，跌幅限制為5%

　�、�.股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　Ⅲ.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　Ⅳ.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為1O%

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

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