第21題、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》工作施行后()日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、5個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、45個(gè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　第22題、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　正確答案： D

　　【專家解析】申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　第23題、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

　　A、投資形式

　　B、負(fù)債形式

　　C、融資形式

　　D、資產(chǎn)形式

　　正確答案： C

　　【專家解析】資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　第24題、債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱()。

　　A、封閉式回購(gòu)

　　B、開放式回購(gòu)

　　C、質(zhì)押式回購(gòu)

　　D、正回購(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱開放式回購(gòu)。

　　第25題、權(quán)證存續(xù)期滿前的()交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　A、5個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、2個(gè)

　　正確答案： A

　　【專家解析】權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　第26題、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營(yíng)銷權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司營(yíng)利的高低而變化。

　　第27題、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10張

　　正確答案： B

　　【專家解析】上交所申購(gòu)單位為1000股，深交所為500股.

　　第28題、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場(chǎng)交易

　　D、在NET市場(chǎng)交易

　　正確答案： B

　　【專家解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺(tái)上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　第29題、上海證券交易所和深圳證券交易所部編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并()。

　　A、按規(guī)定定期發(fā)布(目前每分鐘發(fā)布一汝)

　　B、在交易日收盤時(shí)發(fā)布

　　C、在交易日開盤時(shí)發(fā)布

　　D、隨即時(shí)行情發(fā)布

　　正確答案： D

　　【專家解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，并“隨即時(shí)行情發(fā)布”。

　　第30題、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理是中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)之一。

　　第31題、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　第32題、變更登記是指由()執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、律師事務(wù)所

　　正確答案： C

　　【專家解析】變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。

　　第33題、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　第34題、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

　　A、基金總收益

　　B、基金資產(chǎn)市值

　　C、基金資產(chǎn)總值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用�；�金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　第35題、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照()進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　A、份額

　　B、金額

　　C、份額和金額

　　D、份額或金額

　　正確答案： A

　　【專家解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　第36題、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。

　　A、基本信息公開

　　B、財(cái)務(wù)信息公開

　　C、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開

　　D、所有內(nèi)部信息公開

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

　　第37題、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、10個(gè)工作日內(nèi)

　　B、5個(gè)工作日內(nèi)

　　C、15個(gè)工作日內(nèi)

　　D、20個(gè)工作日內(nèi)

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第38題、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)()。

　　A、難以判斷

　　B、不變

　　C、下跌

　　D、上漲

　　正確答案： D

　　【專家解析】交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，則可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額：如果判斷失誤，則放棄行權(quán)。僅損失期權(quán)費(fèi)。

　　第39題、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【專家解析】嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。

　　第40題、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

　　A、交易

　　B、結(jié)算

　　C、交收

　　D、清算

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于交收。