第1題、衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是()。

　　A、基金資產(chǎn)總值

　　B、基金負(fù)債

　　C、基金份額凈值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。

　　第2題、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()。

　　A、期限性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、流動(dòng)性

　　D、永久性

　　正確答案： C

　　【專家解析】流動(dòng)性是指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。

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　　第3題、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　第4題、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至()，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

　　A、證券交易所

　　B、地方登記公司

　　C、證券公司

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù).

　　第5題、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()(T日為申購(gòu)日)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案： B

　　【專家解析】驗(yàn)資及配號(hào)在T+1日。

　　第6題、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權(quán)。證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　第7題、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的，可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對(duì)性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【專家解析】外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的，可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　第8題、我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A、發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B、金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C、電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　D、產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)(FTSE)共同編制的臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　第9題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。

　　A、參與意識(shí)

　　B、理性投資

　　C、買者自負(fù)

　　D、股市有風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

　　第10題、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案： B

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。

　　第11題、投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指()。

　　A、國(guó)際貸款

　　B、國(guó)際證券投資

　　C、保值性資本流動(dòng)

　　D、投機(jī)性資本流動(dòng)

　　正確答案： D

　　【專家解析】投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　第12題、按照我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，當(dāng)申購(gòu)量大于發(fā)行量時(shí)，認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是()。

　　A、按競(jìng)價(jià)決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價(jià)格優(yōu)先

　　D、按時(shí)間優(yōu)先

　　正確答案： B

　　【專家解析】認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定。

　　第13題、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　第14題、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A、選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融期權(quán)的分類：(1)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。(2)根據(jù)合約規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。(3)根據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　第15題、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張。

　　第16題、《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　第17題、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由()轉(zhuǎn)報(bào)。

　　A、國(guó)家發(fā)改委

　　B、行業(yè)管理部門

　　C、省發(fā)展改革部門

　　D、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報(bào)上，采取如下方式報(bào)送國(guó)家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào);國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報(bào);地方企業(yè)的申請(qǐng)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)。

　　第18題、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

　　第19題、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照的()架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　B、董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--董事會(huì)--分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　第20題、以營(yíng)利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的()。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券委托業(yè)務(wù)

　　C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】以營(yíng)利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。