第 41 題單選題(本題]分)

　　深證綜合指數(shù)以( )為樣本股。

　　A、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

　　B、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股

　　C、在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

　　D、在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

　　【正確答案】A

　　深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。?深證A 股指數(shù)以在深圳證券 交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的 全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。

　　第 42 題

　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　【正確答案】A

　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　第 43 題

　　下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是( )。

　　A、普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

　　B、優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

　　C、優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

　　D、優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是

　　【正確答案】B

　　優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股 票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故 C、D 項(xiàng)錯誤。相對于普通股票而 言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A 項(xiàng)錯誤。優(yōu)先股票股東 無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。

　　第 44 題

　　混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A、4% B、5% C、8% D、10%

　　【正確答案】A

　　混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　第 45 題

　　目前在我國 A 股賬戶不可用于買賣( )。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B 股

　　【正確答案】D

　　A 股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的?種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買 債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　第 46 題

　　證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍。

　　A、2

　　B、1

　　C、3

　　D、4

　　【正確答案】A

　　證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的 2 倍，即保證經(jīng)比例不得低于 50%;期限: 過 6 個月。

　　第 47 題

　　下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A、地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　【正確答案】 D

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券) 普通債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，收入債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng) 體工程而發(fā)行的債券。

　　第 48 題

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、基金持有人

　　【正確答案】A

　　基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用�；�金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的- 定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　第 49 題

　　證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在( )上簽字確 認(rèn)。

　　A、《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書》

　　C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　D、《證券客戶須知》

　　【正確答案】C

　　證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客 J 在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。

　　第 50 題

　　( )是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關(guān)系建立

　　C、客戶服務(wù)

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

　　【正確答案】C

　　客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。