第 1 題

　　下列屬于貨幣政策手段的是( )。

　　A、調(diào)節(jié)稅率

　　B、發(fā)行國債

　　C、再貼現(xiàn)政策

　　D、增加財政支出

　　【正確答案】C

　　貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。

　　第 2 題

　　中國資產(chǎn)證券化元年是( )年。

　　A、2004 B、2005 C、2006 D、2007

　　【正確答案】B

　　2005 年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引

　　起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　第 3 題

　　某證券公司持有一種國債，面值 1000 萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為 1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額 6000 萬元，買入股票 100 萬股，均價) 每股 20 元，申購新股 800 萬股，每股 6 元。該公司需回購融入( )資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600 萬元

　　B、800 萬元

　　C、500 萬元

　　D、480 萬元

　　【正確答案】B

　　(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000 (萬元)(2)申購新股應(yīng)付資金=800*6=4800 (萬元)(3)應(yīng)付資金總額 =2000+4800=6800 萬元

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　　第 4 題

　　目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照( )成分股并滿足規(guī)定條件的 180 只股票和 4

　　只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　A、上證 50 指數(shù)

　　B、上證 180 指數(shù)

　　C、上證 380 指數(shù)

　　D、國債指數(shù)

　　【正確答案】B

　　目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證 180 指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的 180 只股票和 4 只交易所交易型無 式指數(shù)基金。

　　第 5 題

　　買斷式回可選擇的結(jié)算方式包括( )。

　　I .見款付券

　　II.券款對付

　　III.純?nèi)�過戶

　　IV.見券付款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

　　第 6 題

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括( )。

　　I .己在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

　　II.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　III.融資專用資金賬戶

　　IV. 己在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　考察客戶申請融資融券時應(yīng)提供的材料。

　　第 7 題

　　下列有關(guān)信用利差特點的表述，正確的是( )。

　　I. 對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

　　II. 信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

　　III. 信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張

　　IV. 信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 8 題

　　下列有關(guān)基金的表述中，正確的有( )。

　　I .基金可以分為封閉式和開放式兩種

　　II .上市開放式基金不可以在二級市場買賣

　　III. 基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式

　　IV. 基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進(jìn)行買賣。

　　第 9 題

　　目前，我國的基金主要投資于( )

　　I . 公開發(fā)行上市的股票

　　II. 非公開發(fā)行股票

　　III. 國債

　　IV. 貨幣市場工具

　　A、I .II.

　　B、III. IV

　　C、I . II .III.

　　D、 I .II .III. IV

　　【正確答案】》

　　目前，我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公 司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　第 10 題

　　( )負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。

　　A、董事長

　　B、總經(jīng)理

　　C、監(jiān)事

　　D、董事會秘書

　　【正確答案】D

　　董事會秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予 披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

　　第 11 題

　　債券作為證明( )關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A、所有權(quán)

　　B、產(chǎn)權(quán)

　　C、債權(quán)債務(wù)

　　D、委托

　　【正確答案】C

　　債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　第 12 題

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。

　　A、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B、中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　【正確答案】C

　　我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維 護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行-同務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　第 13 題

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。

　　A、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

　　C、股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

　　D、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

　　【正確答案】 A

　　根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。其中，A 項是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B 項是按照合約所 規(guī)定的履約時間的不同劃分。C、D 項是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

　　第 14 題

　　在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報( )。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　【正確答案】A

　　對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù) 量”項下填報表決意見，1 股代表同意，2 股代表反對，3 股代表棄權(quán)。

　　第 15 題

　　配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A、技術(shù)風(fēng)險

　　B、管理風(fēng)險

　　C、合規(guī)風(fēng)險

　　D、政策風(fēng)險

　　【正確答案】A

　　配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險。

　　第 16 題

　　證券交易所取消會員資格時，視情況需通報( )。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　需通報中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)。

　　第 17 題

　　1988 年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。

　　A、通過商業(yè)銀行銷售

　　B、通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C、行政分配

　　D、承購包銷

　　【正確答案】C

　　1988 年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。

　　第 18 題

　　上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括( )。

　　A、綜合協(xié)議交易平臺

　　B、集中競價交易系統(tǒng)

　　C、大宗交易系統(tǒng)

　　D、固定收益證券綜合電子平臺

　　【正確答案】A

　　上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易 所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺。

　　第 19 題

　　( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A、附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B、附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D、附有交換條款的債券

　　【正確答案】D

　　附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利;附有贖 回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利;附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán);附有交換條款的債券是指債券持有人具有 按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　第 20 題

　　( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開盤參考價格

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。