第 1 題

　　注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元的證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)種類是( )。

　　A、證券投資咨詢

　　B、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券自營業(yè)務(wù)

　　【正確答案】D

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

　　第 2 題

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的( )交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　A、同 1 個

　　B、下 1 個

　　C、第 3 個

　　D、第 4 個

　　【正確答案】B

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下 1 個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　第 3 題

　　中小企業(yè)板。是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A、5000 萬元

　　B、3000 萬元

　　C、1 億元

　　D、2 億元

　　【正確答案】C

　　中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不 3 主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　第 4 題

　　資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是( )。

　�、�.政府機(jī)關(guān) Ⅱ.金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.大型工商企業(yè) Ⅳ.個人投資者

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或者大型工商企業(yè)。

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　　第 5 題

　　屬于公司型基金特征的是( )。

　　I .基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　II.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　III.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似;設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　契約型基金和公司型基金的投資者地位不同;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的購買者購買基金公司股票后成為該公司的股東

　　第 6 題

　　根據(jù)規(guī)定，保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司從事保險資金運(yùn)用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債 和貨幣耵場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產(chǎn)的( )，

　　A、12%

　　B、10%

　　C、7%

　　D、5%

　　【正確答案】D

　　2010 年 8 月 31 □起實(shí)施的《保險資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司從事保險資金運(yùn), 應(yīng)當(dāng)符合下列比例要求投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等 5 產(chǎn)的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產(chǎn)的 5%。

　　第 7 題

　　上海證券交易所規(guī)定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。

　　A、0.001 B、0。005 C、0.01 D、0.1

　　【正確答案】 C

　　上海證券交易所規(guī)定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為 0、01 元人民幣。

　　第 8 題

　　證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。

　　A、OTC

　　B、證券交易所市場

　　C、柜臺交易市場

　　D、第三市場

　　【正確答案】B

　　證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　第 9 題;

　　國債銷售的價格一般不應(yīng)( )承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、遠(yuǎn)低于

　　【正確答案】B

　　國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格。

　　第 10 題

　　各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買( )投資于證券市場。

　　A、政府債券、金融債券

　　B、政府債券、上市公司股票

　　C、金融債券、股份制銀行發(fā)行的股票

　　D、金融債券、上市公司股票

　　【正確答案】A

　　政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時， 可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場

　　第 11 題

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A、自有資金不少于人民幣 2 億元

　　B、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　C、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

　　【正確答案】D

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條 件①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員利 從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 12 題

　　法定存款準(zhǔn)備金率由( )決定。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、中國人民銀行

　　C、國務(wù)院

　　D、中國銀行業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】B

　　法定存款準(zhǔn)備金是商業(yè)銀行按照其存款的一定比例向中央銀行繳存的存款，這個比例通常是由中國人民銀行決定的，被稱為法定存款準(zhǔn)備金率。

　　第 13 題

　　通過證券從業(yè)資格考試后,( )沒從事證券行業(yè)，中國證券業(yè)協(xié)會注銷從業(yè)資格。

　　A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年

　　【正確答案】C

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè) 】培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第 14 題

　　證券公司( )為基礎(chǔ)，以財務(wù)狀;合規(guī)程度為依據(jù)，對證券公司進(jìn)行評價和分類。

　　A、合規(guī)管理

　　B、風(fēng)險管理能力

　　C、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警

　　D、以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警

　　【正確答案】B

　　以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ).以財務(wù)狀況和合規(guī)程度為依據(jù)，對證券公司進(jìn)行評價和分類 。

　　第 15 題

　　下列關(guān)于證券流通市場組織方式的說法，正確的是( )。

　　A、場內(nèi)交易包括證券交易所交易和柜臺交易

　　B、場外交易是指在證券交易所以外進(jìn)行的交易

　　C、在各國金融市場的發(fā)展歷程中，無論是參與者、交易品種還是交易數(shù)量，場內(nèi)交易均占主導(dǎo)地位

　　D、證券交易所在一級市場上處于核心地位

　　【正確答案】B

　　柜臺交易屬于場外交易，選項 A 錯誤。隨著交易品種的擴(kuò)大和現(xiàn)代通信技術(shù)的發(fā)展，場外交易己經(jīng)占主導(dǎo)地位， 選項 C 錯誤。證券交易所在二級市場上處于核心地位，選項 D 錯誤。

　　第 16 題

　　3 5 K20 A B CD

　　發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前( )個工作日報中國人 銀行備案。

　　【正確答案】B

　　發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前 5 個工 日報中國人民銀行備案，通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)公開披露;同時，作為重大會計事項在年度財務(wù)報告中披露。

　　第 17 題

　　下列不屬于證券公司債券的是( )。

　　A、普通債券

　　B、短期融資債券

　　C、長期融資債券

　　D、次級債券

　　【正確答案】C

　　證券公司債券包括普通債券、短期融資債券和次級債務(wù)

　　第 18 題

　　證券經(jīng)紀(jì)商對客戶的證件和委托單審查的目的不包括( )。

　　A、維護(hù)交易的合法性

　　B、保證相關(guān)資料的同一性

　　C、提高成交的準(zhǔn)確率

　　D、避免造成不必要的糾紛

　　【正確答案】B

　　證券經(jīng)紀(jì)商對客戶的證件和委托單審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾織

　　第 19 題

　　國際貨幣基金組織總部位于( )。

　　A、紐約

　　B、華盛頓

　　C、倫敦

　　D、斯德哥爾摩

　　【正確答案】B

　　國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

　　第 20 題

　　調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購買力

　　【正確答案】B

　　利率是資金的價格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠壞。