第 41 題

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與( )的關(guān)系。

　　A、除權(quán)日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、行權(quán)曰

　　D、除息曰

　　【正確答案】B

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。

　　第 42 題

　　被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證 申請。

　　A、2 年 B、3 年 C、4 年 D、5 年

　　【正確答案】B

　　被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書 f 人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第 43 題

　　普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。

　　A、營銷權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　【正確答案】D

　　普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　第 44 題

　　下列關(guān)于新上證綜合指數(shù)的說法，不正確的是( )。

　　A、選擇己完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本

　　B、對于含 B 股的公司，其 B 股市值不被計(jì)算在內(nèi)

　　C、采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

　　D、采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　【正確答案】B

　　新上證綜合指數(shù)選擇己完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第: 個(gè)交易日納入指數(shù)。新綜指是一個(gè)全市場指數(shù)，它不僅包括 A 股市值，對于含 B 股的公司，其 8 股市值同樣計(jì)算在 內(nèi)。新綜指以 2005 年 12 月 30 日為基日，以該日所有樣本股票的息市值為基期，基點(diǎn)為 1000 點(diǎn)。新綜指采用派許加 權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算。當(dāng)成分股名單發(fā)生變化，或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。

　　第 45 題

　　財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標(biāo)限定，下列說法中錯(cuò)誤的是( )

　　A、每一承銷團(tuán)成員最高、最代標(biāo)位差為 25 個(gè)標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)

　　B、乙類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的 0.5%

　　C、甲類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的 3%

　　D、單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為 0.2 億元，最高投標(biāo)限額為 15 億元

　　【正確答案】D

　　在地方政府債券的承銷中，承銷團(tuán)成員最低。最高投標(biāo)限額按招標(biāo)量的一定比例計(jì)算，具體是甲類成員最低/最 高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的 3%，30%;乙類成員最低/最高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的 0.5%, 10%。單一標(biāo)位最低投標(biāo) 限額為 0.2 億元，最高投標(biāo)限額為 30 億元。投標(biāo)量變動(dòng)幅度為 0,1 億元的整數(shù)倍。

　　第 46 題 記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A、股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B、可以一次或分次繳納出資

　　C、安全性較差

　　D、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　【正確答案】C

　　記名股票特點(diǎn)有⑴股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。⑶轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制。(4) 便于掛失，相對安全。

　　第 47 題

　　以下各類基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數(shù)基金

　　【正確答案】A

　　風(fēng)險(xiǎn)最大的是衍生工具基金。

　　第 48 題

　　上海證券交易所( )開始營業(yè)。

　　A、1990 B、1991 C、1987 D、1978

　　【正確答案】A

　　1990 年 11 月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立。同年 12 月開始營業(yè)。