第 71 題

　　我國企業(yè)債券的發(fā)展階段( )。

　　I . 萌芽期

　　II. 發(fā)展期

　　III. 整頓期

　　IV. 再度發(fā)展期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經歷的四個階段

　　第 72 題

　　在我國，基金性質的機構投資者包括( )。

　　I . 社�；�金

　　II. 企業(yè)年金

　　III. 證券投資基金

　　IV. 社會公益基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　第 73 題

　　股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )。

　　I . 資產收益權

　　II . 對公司財產的直接支配處理權

　　III. 重大決策權

　　IV. 選擇管理者權

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　股東權是一種綜合權利，包括資產收益權、重大決策權、選擇管理者權等。股東雖然是公司財產的所 有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。

　　第 74 題

　　金融期貨與金融期權的區(qū)別有( )

　　I .基礎資產不同

　　II . 交易者權利與義務的對稱性不同

　　III. 履約保證不同

　　IV. 現金流轉不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　金融期貨與金融期權的區(qū)別⑴基礎資產不同。⑵交易者權利與義務的對稱性不同。⑶履約保證不 同。⑷現金流轉不同。⑶盈虧特點不同。⑶套期保值的作用與效果不同。

　　第 75 題

　　注冊資本最低限額為人民幣 1 億元

　　證券公司經營( )任何一項的，

　　I .證券經紀

　　II.證券自營

　�、�.證券承銷與保薦

　　IV.證券投資咨詢

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和冥他證券業(yè)務中任何一項的，注冊資本 最任限額為人民幣 1 億元。

　　第 76 題

　　關于優(yōu)先股票的論述正確的是( )

　　I . 優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票

　　II. 相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件，

　　III. 優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

　　IV. 優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點。它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，是特殊股票中最重要的一個品種像債券的利息率事先固定一樣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　此題考查對優(yōu)先股票的理解，上述都對。

　　第 77 題

　　債券的形態(tài)( )。

　　I .實物債券

　　II. 憑證式債券

　　III. 記賬式債券

　　IV. 電子化債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券

　　第 78 題

　　定向資產管理業(yè)務的特點是( )。

　　I . 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　II. 具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　III. 必須在單一客戶的專用證券中封閉進行

　　IV. 業(yè)務設置特定的投資目標

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　定向資產管理業(yè)務的特點是 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定; 必須在單一客戶的專用證券中封閉運行�！皹I(yè)務設置特定的投資目標”是專項資產管理業(yè)務的特點,

　　第 79 題

　　有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票;這一記載的金額也被稱為( )

　　I .股票價值

　　II.股票面值

　　III 票面價值

　　IV.票面金額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值 股票面值。

　　第 80 題

　　擔保債券按擔保品不同，分為( )

　　I .抵押債券

　　II .質押債券

　　III. 保證債券

　　IV. 信用債券

　　A、I . II .III

　　B、I II

　　C、II.III.IV

　　D、III.IV

　　【正確答案】A

　　信用債券是無擔保債券

　　第 81 題

　　有關證券公司自營業(yè)務表述正確的是( )。

　　I . 證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性

　　II. 證券公司開展自營業(yè)務，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可

　　III. 證券公司自營業(yè)務應當建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策和授權機制

　　IV .證券自營業(yè)務是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務，從中獲利的行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲利的行為。

　　第 82 題

　　金融衍生工具的基本特征是(〕。

　　I . 跨期性

　　II. 杠桿性

　　III. 不確定性或高風險性

　　IV. 聯動性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　第 83 題

　　下面可對境內上市外資股進行投資的是( )。

　　I. 外國的自然人、法人和其他組織

　　II. 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　III. 定居在國外的中國公民

　　IV. 境內居民個人(用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯人的外匯資金)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　此題考查可對境內上市外資股的投資主體。

　　第 84 題

　　20 世紀 80 年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。

　　I . 政府債券

　　II. 金融債券

　　III. 可轉換公司債券

　　IV. 附權證債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　考察我國的國際債券種類

　　第 85 題

　　國債按資金用途分類( )

　　I . 建設國債

　　II. 戰(zhàn)爭國債

　　III. 赤字國債

　　IV. 特種國債

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　第 86 題

　　下列關于商業(yè)銀行信貸業(yè)務的描述中，正確的是( )。

　　I . 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務應是全面的

　　II. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務應集中于同一業(yè)務的借債人

　　III. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務不應集中于同一性質的借債人

　　IV. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務不應集中于同一國家的借債人

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據多樣化投資分散風險的原理，商業(yè)銀行的信貸業(yè)務應是全面的，不應集中于同一業(yè)務、同一性展 甚至同一囯家的借債人，故 B 項說法錯誤。

　　第 87 題

　　證券公司開展自營業(yè)務的條件包括( )

　　I .證券公司從事自營業(yè)務，雲要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可

　　II .證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保

　　III.證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業(yè)務風險

　　IV.建立完備的業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部的業(yè)務許可，證券公貝 不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保.同時要求證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠 有效控制業(yè)務風險，公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業(yè)人員，安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務管理制度，投資決策機制，操作流程和風險監(jiān)管體系。

　　第 88 題

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式有( )

　　I . 口頭報價

　　II. 書面報價

　　III. 電腦報價

　　IV. 電話報價

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。

　　第 89 題

　　憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的不同之處有)

　　I. 申請購買的手續(xù)不同

　　II. 發(fā)行地點不同

　　III. 債權記錄方式不同

　　IV. 發(fā)行對象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　憑證式囯債和儲蓄囯債都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行

　　第 90 題

　　優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以判定，一般包括( )。

　　I . 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　II. 優(yōu)先股票分配公司剩余資產的順序和定額

　　III.優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制

　　IV. 優(yōu)先股票股東的權利和義務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　上述都是優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件。