第 91 題;

　　下列對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中，不正確的是( )。

　　I .公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　II .公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　III.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

　　IV .公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　I 項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;III 項(xiàng)，司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;IV 項(xiàng)，公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　第 92 題;

　　關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　I . 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱 A 股賬戶

　　II. 股賬戶 B 股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶

　　III. 證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

　　IV. 基金賬戶只能用來(lái)買基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱 A 股賬戶;A 股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶 基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購(gòu)買上市國(guó)債等債券。

　　第 93 題

　　中國(guó)金融期貨交易所是由( )共同發(fā)起設(shè)立的。

　　I .香港交易所

　　II.上海期貨交易所

　　III.深圳期貨交易所

　　IV.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【試題解析】C

　　中國(guó)金融期貨交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海期貨交易 所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家 公司制交易所.注冊(cè)資本為 5 億元人民幣。

　　第 94 題

　　證券市場(chǎng)的自律性組織包括( )。

　�、�.證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　第 95 題

　　( )應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　I .上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　II.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　III.上市公司向原股東配售股份的

　　IV.上市公司增發(fā)股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定、上市公司發(fā)行證券、應(yīng)當(dāng) 由證券公司承銷;上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　第 96 題

　　基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　I . 社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　II. 證券投資基金

　　III. 企業(yè)年金

　　IV. 社會(huì)公益基金

　　A、I .II

　　B、I .IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、I .III. IV

　　【正確答案】C

　　基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　第 97 題

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定( )。

　　I .轉(zhuǎn)換期限

　　II .轉(zhuǎn)換條件

　　III.轉(zhuǎn)換利率

　　IV.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī) 定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　第 98 題

　　下列各項(xiàng)中，我國(guó)證券賬戶的種類有( )。

　　I .人民幣普通股票賬戶

　　II.人民幣特種股票賬戶

　　III.證券投資基金賬戶

　　IV.權(quán)證交易賬戶

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　按交易場(chǎng)所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　第 99 題

　　證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有( )。

　　I . 直接發(fā)行

　　II. 包銷

　　III. 代銷

　　IV. 公募發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。 其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券 全部自行購(gòu)入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的 證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　第 100 題

　　關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說(shuō)法中正確的是( )。

　　I . 股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值

　　II. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量

　　III. 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　IV. 修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)甲均數(shù)保持連貫性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　III 項(xiàng)，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股 價(jià)平均數(shù)。以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

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