第 51 題

　　深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　【正確答案】B

　　深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為 3 個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)的 為 4 個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮

　　短為 3 個交易日。

　　第 52 題

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A、私營合伙企業(yè)

　　B、私營獨資企業(yè)

　　C、有限責任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　【正確答案】C

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第 53 題

　　下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有( )。

　　I . 向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容

　　II. 按規(guī)定收取服務費用

　　III. 忠實辦理受托業(yè)務

　　IV.已建立的融資渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　“按規(guī)定收取服務費用”是證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一，其他三項為證券經(jīng)紀商須承擔的義務。

　　第 54 題

　　以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有( )。

　　I -按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券

　　II.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　III.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　IV.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類按證券發(fā)行主體的不同.分為政府 證券、政府機構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募 集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　第 55 題

　　對公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。

　　I .公司股東

　　II. 管理層

　　III. 員工

　　IV. 外部利益相關(guān)者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會、監(jiān)事會構(gòu)成及運作等因素。

　　第 56 題

　　無限售條件股份包括( )

　　I. 境內(nèi)上市外資股

　　II. 國家持股

　　III. 境外上市外資股

　　IV. 國有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

　　第 57 題

　　債券和股票的主要區(qū)別是( )。

　　I . 期限不同

　　II. 風險不同

　　III. 權(quán)利不同

　　IV. 收益不同

　　A、I . II III

　　B、I . II.III.IV

　　C、I .III

　　D、II .III.IV

　　【正確答案】B

　　債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在⑴權(quán)利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風險不同。

　　第 58 題

　　全球投資業(yè)績標準 GIPS 關(guān)于收益率計算的具體條款包括( )。

　　I .必須使用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

　　II.所有收益的計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣支出，而不得使用估計的買賣支出

　　III.必須使用凈資產(chǎn)收益率

　　IV.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　必須使用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入。

　　第 59 題

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。

　　I .不動產(chǎn)證券化

　　II .信貸資產(chǎn)證券化

　　III. 境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　IV. 債權(quán)型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來板益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　第 60 題

　　證券交易所的主要職能包括( )。

　　I. 為組織公平的集中交易提供保障

　　II. 提供場所和設(shè)施

　　III. 對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　IV. 對上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　第 61 題

　　以下關(guān)于基金的描述，不正確的是( )。

　　I .QDII 是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換，資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排

　　II . QDII 基金不得利用融資投資金融衍生品

　　II.境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務

　　IV.境內(nèi)機頭投資者進行證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務

　　A、I II

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III

　　【正確答案】B

　　QDII 基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。

　　第 62 題

　　證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具( )時，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容 的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　I .審計報告

　　II. 資產(chǎn)評估報告

　　III. 財務顧問報告

　　IV. 資信評級報告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務 顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　第 63 題;

　　證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括( )。

　　I. 基本形成誠信制度規(guī)范體系

　　II. 推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)

　　III.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢

　　IV. 不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質(zhì)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【試題解析】A

　　證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括基本形成誠信制度規(guī)范體系;推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè);始終保 持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

　　第 64 題

　　基金份額持有人的權(quán)利包括( ).

　　I .分享基金財產(chǎn)收益

　　II. 依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額

　　III. 查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　　IV. 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩 余基金財產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;對 基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);查閱或者復制公開披露的基金信息資料;對基金管理人、 基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。

　　第 65 題

　　關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列說法中正確的是( ).

　　I .證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　II .證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　III.證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

　　IV.證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模

　　A、I .II .III. IV

　　B、I III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、II III.IV

　　【正確答案】 B

　　證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第 66 題

　　下列各項中，屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。

　　I.信息披露的監(jiān)管

　　II.公司治理監(jiān)管

　　III. 并購重組的監(jiān)管

　　IV. 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是 對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　第 67 題

　　設(shè)立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　I . 注冊資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　II. 主要股東最近 5 年沒有違法記錄，注冊資本不低于 3 億元人民幣

　　III. 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　IV. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I. II.III

　　D、III. IV

　　【正確答案】D

　　設(shè)立基金管理公司，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并具備下列條件(1)有符合《人民共 和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于 1 億元人民幣， 且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融 資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近 3 年沒有違法記錄，注冊資本不低于3 億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管 理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和 經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 68 題

　　2007 年 3 月 9 日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務( )。

　　I .最近 2 年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　II.己經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　IIL 有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師，其中 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　　IV.內(nèi)部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　中同證監(jiān)會與司法部于 2007 年 3 月 9 日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī) 定.鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務①內(nèi)部管理規(guī)范.風險控制制度健全.執(zhí)業(yè) 水準高，社會信譽良好;②有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經(jīng)辦理有 效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近 2 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　第 69 題

　　以下關(guān)于獨立衍生工具的說法，正確的有( )。

　　I. 衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　II. 其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　　III. 不要求初始凈投資

　　IV. 在未來某一日期結(jié)算

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　獨立衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一 種或一種以上特征的工具，具有下列特征其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動;不要求初始 凈投資;在未來某一日期結(jié)算。

　　第 70 題單選題(本題 1 分)

　　證券投資基金的技術(shù)風險可能來

　　I. 基金管理人

　　II. 基金托管人

　　III. 注冊登記人

　　IV. 銷售機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　技術(shù)風險是指在基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行甚至導 致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等。