第 21 題

　　( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B、交易商協(xié)會(huì)

　　C、中國人民銀行

　　D、商務(wù)部

　　【正確答案】B

　　根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　　第 22 題

　　( )是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A、信息披露的監(jiān)管

　　B、公司治理監(jiān)管

　　C、并購重組監(jiān)管

　　D、公司合并監(jiān)管

　　【正確答案】A

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上 公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　第 23 題

　　以下不屬于利率衍生工具的是( )。

　　A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B、利率期貨

　　C、利率期權(quán)

　　D、信用互換

　　【正確答案】D

　　利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　第 24 題

　　按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為( )。

　　A、交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

　　B、獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D、金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

　　【正確答案】B

　　金融衍生工具可以按照基礎(chǔ)工具的種類、風(fēng)險(xiǎn)一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分類。其中, 根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)，金融衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　第 25 題

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正確答案】B

　　考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　第 26 題

　　( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、投資咨詢服務(wù)

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外， 基金管理公司還可以從事社�；�金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場體系業(yè)務(wù)等。其中，證券 投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)朋務(wù)。

　　第 27 題

　　在( )下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A、分級(jí)結(jié)算制度

　　B、結(jié)算參與人制度

　　C、貨銀對(duì)付的交收制度

　　D、凈額結(jié)算制度

　　【正確答案】A

　　在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系 參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第 28 題

　　下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是( )

　　A、健全

　　B、合理

　　C、及時(shí)

　　D、獨(dú)立

　　【正確答案】C

　　證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　第 29 題

　　按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為( )白 上下 3%。

　　A、前收盤價(jià)

　　B、最近申報(bào)價(jià)

　　C、最近成交價(jià)

　　D、前開盤價(jià)

　　【正確答案】C

　　按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效 價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 3%。

　　第 30 題

　　除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為( )。

　　A、奇異型期權(quán)

　　B、現(xiàn)貨期權(quán)

　　C、期貨期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

　　【正確答案】A

　　除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期 權(quán)。

　　第 31 題

　　證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易 的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或 者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。

　　A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券自營業(yè)務(wù)

　　C、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D、證券代理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】B

　　證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為

　　本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上 市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資 券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲 取營利的行為。

　　第 32 題

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨(dú)立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正確答案】D

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng) 級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　第 33 題

　　基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于( )。

　　A、己上市股票

　　B、非上市股票

　　C、已上市交易的債券

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　【正確答案】B

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　第 34 題

　　預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨( )。

　　A、空頭

　　B、多頭

　　C、對(duì)沖

　　D、交割

　　【正確答案】B

　　與所有有價(jià)證券交易相同，期貨市場上的投機(jī)者也會(huì)利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易。預(yù)計(jì)價(jià)格上 漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機(jī)者的存在對(duì)維持市場流動(dòng)性具有重大意義，當(dāng)然。過度的投 機(jī)必須受到限制。

　　第 35 題

　　股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A、18

　　B、6

　　C、24

　　D、12

　　【正確答案】D

　　股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定自改革方案實(shí)施之日起，在 12 個(gè)月內(nèi)不得上市交 易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原 非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在 12 個(gè)月內(nèi)不得超過 5%，在 24 個(gè)月內(nèi)不得超過 10%。

　　第 36 題

　　我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、會(huì)員大會(huì)

　　B、專門委員會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、理事會(huì)

　　【正確答案】D

　　理事會(huì)是我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　第 37 題

　　關(guān)于上證 50 指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、上證 50 指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　B、上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前 50 位的股票組成樣本

　　C、指數(shù)以 2003 年 12 月 31 日為基日，以該日 50 只成分股的調(diào)整市值為基期。基數(shù)為 1000 點(diǎn)

　　D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證 180 指數(shù)樣本中選擇排名前 50 位的股票組成樣本。

　　第 38 題

　　全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )

　　A、10 萬元，1 萬 B、10 萬，1000 萬 C、1 萬，1000 萬 D、100 萬，1 萬

　　【正確答案】A

　　全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額 10 萬，交易單位為債券面額1 萬元。

　　第 39 題

　　有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn) X 股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為甲的買進(jìn)價(jià)為 10.70 元，時(shí)間是 13.35 乙的買進(jìn)令為 10.40 元，時(shí)間是 13 40;丙的買進(jìn)價(jià)為 10.75 元，時(shí)間是 13 55; 丁的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 14 00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

　　【正確答案】B

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　第 40 題

　　基金起源于( )。

　　A、英國 B、日本 C、德國 D、美國

　　【正確答案】A

　　一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在 18 世紀(jì)末 19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。