第 41 題

　　下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。

　　A、信息披露的監(jiān)管

　　B、公司治理監(jiān)管

　　C、并購重組的監(jiān)管

　　D、內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　【正確答案】D

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對， 公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　第 42 題

　　證券交易所會員代表應(yīng)由( )擔(dān)任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

　　【正確答案】A

　　證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。

　　第 43 題

　　證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場

　　C、出借賬戶

　　D、建立內(nèi)部報告制度

　　【正確答案】D

　　證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報告制度”，其他三項是禁止行為。

　　第 44 題

　　營銷人員針對( )的客戶采用緣故法營銷。

　　A、直接關(guān)系型

　　B、間接關(guān)系型

　　C、陌生關(guān)系型

　　【正確答案】A

　　營銷人員針對直接關(guān)系型客戶采用緣故法營銷。

　　第 45 題

　　在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于( )個工作日內(nèi)更改 相應(yīng)注冊資料。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正確答案】B

　　中國結(jié)算公司將于 5 個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。

　　第 46 題

　　下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。

　　A、從深圳交易所所有 A 股股票中選取 40 家作為成分股

　　B、從深圳交易所所有上市公司中選取 40 家作為成分股

　　C、以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D、以成分股成交量為權(quán)數(shù)

　　【正確答案】B

　　深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出 4( 家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　第 47 題

　　根據(jù)( )，委托指令可分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、委托價格限制

　　C、買賣證券的方向

　　D、委托時效限制

　　【正確答案】C

　　委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和 零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，委托指令可分 為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　第 48 題

　　按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當(dāng)申購量大于發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是( )。

　　A、按競價決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價格優(yōu)先

　　D、按時間優(yōu)先

　　【正確答案】B

　　認購成功者的確認方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。

　　第 49 題單選題(本題 1 分;)

　　下列關(guān)于證券公司分公司的說法中，正確的是( )。

　　A、在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B、其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C、設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D、證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　【正確答案】C

　　根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國公司法》 《人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。證券公司設(shè) 立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

　　第 50 題

　　在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的( )。

　　A、計算期加權(quán)法

　　B、基期加權(quán)法

　　C、綜合法

　　D、相對法

　　【正確答案】D

　　股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。其中，簡單算術(shù)股價指數(shù)有相對法和綜合法 之分。相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。綜合法是將樣本股票基期價格和計算 期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)。加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算的股價指數(shù)。