第 1 題

　　下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A. 證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失

　　B. 正券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C. 證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D. 因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失

　　【正確答案】D

　　“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險(xiǎn)。“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn) 遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);‘“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 2 題

　　我國目前記賬式國債發(fā)行采用( )，憑證式國債發(fā)行采用( )

　　A. 承購包銷方式;公開招標(biāo)方式

　　B. 公開招標(biāo)方式;承購包銷方式

　　C. 公開招標(biāo)方式;公開招標(biāo)方式

　　D. 承購包銷方式;承購包銷方式

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 3 題

　　可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常( )債券期限。

　　A、等于 B、大于 C、小于 D、無法比較

　　【正確答案】A

　　可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限、債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附 權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限、只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　　　更多2019年證券從業(yè)資格考試講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976   ，更有考前沖刺題庫5.1元限量搶購�。�！

　　第 4 題

　　兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。

　　A、金融期權(quán)

　　B、金融期貨

　　C、金融互換

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　【正確答案】C

　　金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分; 貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。

　　第 5 題

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。

　　A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

　　【正確答案】B

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　第 6 題

　　某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的( )。

　　A、聚斂功能

　　B、財(cái)富再分配功能

　　C、間接調(diào)節(jié)功能

　　D、風(fēng)險(xiǎn)再分配功能

　　【正確答案】D

　　風(fēng)險(xiǎn)再分配功能是指金融市場交易者利用各種金融工具，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較低的人，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)啟再分配。故本題選 D。

　　第 7 題

　　律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項(xiàng)有( )。

　　I .首次公開發(fā)行股票及上市

　　II. 上市公司召開股東大會(huì)

　　III. 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　IV. 證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A、I.II III

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正確答案】D

　　《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意 見首次公開發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購上市 d 司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;上市公司召開股東大會(huì);境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市 3 易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、品種的發(fā)行及上市;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。律師事務(wù)所可以接受蘭 事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件.

　　第 8 題

　　我國國債包括( )。

　　I. 記賬式國債

　　II. 憑證式國債

　　III. 儲(chǔ)蓄國債

　　IV. 熊貓債券

　　A、 II.III.IV

　　B、 I. II.III.

　　C、 I.II.IV

　　D、 I .II.III.IV

　　【正確答案】B

　　目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債三類

　　第 9 題

　　下列有關(guān)現(xiàn)券業(yè)務(wù)的表述，正確的是( )。

　　I .從 2001 年 7 月 2 日起，全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用全價(jià)交易

　　II. 現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為 T+0 或 T+1，可以選擇任意一種結(jié)算方式

　　III. 市場參與者進(jìn)行每筆現(xiàn)券交易均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單，或者 合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等形式

　　IV. 現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　【正確答案】A

　　從 2001 年 7 月 2 日起，全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易。

　　第 10 題

　　下列屬于金融期貨交易制度的是( )。

　　I .逐日盯市制度

　　II.連續(xù)交易制度

　　III.限倉制度

　　IV.保證金制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　除ⅠⅢ Ⅳ 三項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制 及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。

　　第 11 題

　　目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)包括( )。

　　I . 上證 50

　　II. 國債指數(shù)

　　III. 中小板綜指

　　IV. 基金指數(shù)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金 指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　第 12 題

　　下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是( )。

　　I . 資產(chǎn)收益率

　　II. 凈資產(chǎn)收益率

　　III. 存貨周轉(zhuǎn)率

　　IV. 銷售利潤率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種銷售利潤率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈 資產(chǎn)收益率(ROE)。這三種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤。

　　第 13 題

　　( )是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A、向銀行借款

　　B、發(fā)行債券

　　C、發(fā)行證券

　　D、募集捐款

　　【正確答案】C

　　在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直 接融資。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券己成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企 業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。

　　第 14 題

　　在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。

　　A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】C

　　在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向證券交易所提出申請(qǐng)。

　　第 15 題

　　( ),深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A、1990 年 12 月

　　B、1991 年 7 月

　　C、1986 年

　　D、2005 年 4 月

　　【正確答案】B

　　新中國證券交易市場建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月滬深交易所分別開業(yè);2005 年 4 月底我國啟動(dòng) 股權(quán)分置改革試點(diǎn)。

　　第 16 題

　　不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是( )。

　　A、基金產(chǎn)業(yè)

　　B、銀行業(yè)

　　C、保險(xiǎn)業(yè)

　　D、金融業(yè)

　　【正確答案】D

　　隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大，尤其是 20 世紀(jì) 70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的 劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)�；�金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證 券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　第 17 題

　　關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B、證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C、證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D、證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　【正確答案】C

　　股份公司通過發(fā)行股票、債券向社會(huì)公眾募集資金，實(shí)現(xiàn)資金的集中，用于擴(kuò)大生產(chǎn)。股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。故證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。

　　第 18 題

　　投資者持有某上市公司的( )股份時(shí)，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。

　　A、40%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 19 題

　　我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。

　　A、公正

　　B、公開透明

　　C、公正

　　D、及時(shí)

　　【正確答案】B

　　我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

　　第 20 題

　　上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無交易的，其即時(shí)行情顯示的當(dāng)日收盤價(jià)格為( )。

　　A、前開盤價(jià)

　　B、前結(jié)算價(jià)

　　C、前收盤價(jià)

　　D、前最高價(jià)

　　【正確答案】C

　　當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)位當(dāng)日收盤價(jià)。