81、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網(wǎng)上委托

　　B、當(dāng)面口頭委托

　　C、電話自動委托

　　D、傳真委托

　　【正確答案】B

　　【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　82、在我國多層次的資本市場中，對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。

　　A、主板市場

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場

　　C、三板市場

　　D、四板市場

　　【正確答案】D

　　【專家解析】四板市場又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　83、實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券公司

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券交易所

　　D、中國結(jié)算公司

　　【正確答案】D

　　【專家解析】實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　84、交易商在固定收益平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

　　A、一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　B、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　【正確答案】B

　　【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

　　85、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。

　　A、其他基金份額

　　B、一籃子股票

　　C、股票和債券

　　D、現(xiàn)金

　　【正確答案】B

　　【專家解析】ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　86、一般來講，政府債券與公司債券相比，( )。

　　A、公司債券風(fēng)險大，收益低

　　B、公司債券風(fēng)險小，收益高

　　C、政府債券風(fēng)險大，收益高

　　D、政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定

　　【正確答案】D

　　【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的�！度嗣窆埠蛧鴤�人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　87、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。

　　A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

　　D、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

　　【正確答案】A

　　【專家解析】“受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于代辦業(yè)務(wù)，其余全部屬于主辦業(yè)務(wù)范圍。

　　88、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每( )強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　89、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。

　　A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源

　　B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險

　　C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　　D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格

　　【正確答案】B

　　【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

　　90、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是( )。

　　A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

　　B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　　C、股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念

　　D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：(1)股利政策。(2)股份變動。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

　　91、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)

　　B、應(yīng)重點加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制

　　C、交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核，但是必須留痕

　　D、應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理

　　【正確答案】C

　　【專家解析】交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制留痕。

　　92、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。

　　A、第一筆成交價

　　B、前收盤價

　　C、前結(jié)算價

　　D、第一個申報價

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

　　93、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　94、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　A、證券公司

　　B、托管機(jī)構(gòu)

　　C、客戶

　　D、銀行

　　【正確答案】B

　　【專家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　95、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為()交易日。

　　A、3個

　　B、4個

　　C、5個

　　D、6個

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為4個交易日。

　　96、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動是指()。

　　A、國際貸款

　　B、銀行資金調(diào)撥

　　C、國際證券投資

　　D、國際直接投資

　　【正確答案】A

　　【專家解析】國際貸款是指一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動。

　　97、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。

　　A、證券市場的透明度和高效率

　　B、證券市場的高效率和低風(fēng)險

　　C、證券市場的高效率和低成本

　　D、證券市場的透明度和低成本

　　【正確答案】C

　　【專家解析】有效性包括證券市場的高效率和低成本。

　　98、()是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

　　A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D、區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　【正確答案】A

　　【專家解析】機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

　　99、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()交易日。

　　A、5個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、30個

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　100、目前，深圳證券交易所B股傭金實行最高上限向下浮動制度，最高上限為成交金額的()。

　　A、[0.5‰]

　　B、[3‰]

　　C、[1‰]

　　D、[0.‰]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

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