41、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　B、積極型

　　C、保守型

　　D、穩(wěn)健型

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中性型。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

　　42、采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式，由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場(chǎng)的()。

　　A、經(jīng)濟(jì)性

　　B、供求平衡點(diǎn)

　　C、高效性

　　D、連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式，由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場(chǎng)的供求平衡點(diǎn)。

　　43、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。

　　A、第一筆成交價(jià)

　　B、收盤價(jià)

　　C、最后一筆成交價(jià)

　　D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

　　44、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對(duì)于()的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

　　A、從事證券交易1年以上

　　B、證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富

　　C、信譽(yù)良好、沒(méi)有違約記錄

　　D、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司及與該證券公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　45、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A、300萬(wàn)

　　B、500萬(wàn)

　　C、100萬(wàn)

　　D、200萬(wàn)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　46、以下表述中，錯(cuò)誤的有()。

　　A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券

　　C、自營(yíng)業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營(yíng)行為

　　D、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象包括非上市證券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不必同時(shí)擁有資金和證券。

　　47、根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　48、目前，我國(guó)通過(guò)()達(dá)成的交易，大多采取()凈額清算方式。

　　A、證券交易所，雙邊

　　B、證券交易所，多邊

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，雙邊

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，多邊

　　【正確答案】B

　　【專家解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。

　　49、下列屬于資本流出的是()。

　　A、外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少

　　B、本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加

　　C、本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少

　　D、本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

　　【正確答案】C

　　【專家解析】資本流出指本國(guó)支出外匯，是本國(guó)資本流到外國(guó)，即本國(guó)資本輸出。主要表現(xiàn)為：(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)的債務(wù)增加。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。A、B、D、項(xiàng)都屬于資本流入。

　　50、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。

　　A、證券賬號(hào)

　　B、買賣數(shù)量

　　C、委托場(chǎng)所

　　D、買賣方向

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托指令的內(nèi)容包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。

　　51、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

　　A、紅馬甲報(bào)價(jià)

　　B、電腦報(bào)價(jià)

　　C、口頭報(bào)價(jià)

　　D、書面報(bào)價(jià)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　52、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的()。

　　A、股權(quán)分置改革后的股份

　　B、未經(jīng)股改的股份

　　C、流通股份

　　D、非流通股份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

　　53、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。

　　A、反對(duì)

　　B、表決議案二

　　C、所投表決票數(shù)

　　D、表決申報(bào)撤單

　　【正確答案】B

　　【專家解析】投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表表決議案二。

　　54、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過(guò)()。

　　A、1000股

　　B、9999.9萬(wàn)股

　　C、999999500股

　　D、500股

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。

　　55、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　56、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、1年

　　D、3年

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿3個(gè)月。

　　57、開放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購(gòu)和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終部填寫為()。

　　A、1.11元

　　B、100元

　　C、0元

　　D、1元

　　【正確答案】D

　　【專家解析】由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白，故約定始終部填寫為1元。

　　58、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　【正確答案】C

　　【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。　債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　59、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說(shuō)法正確的()。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

　　B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)

　　C、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

　　D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行;應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可從事客戶交易結(jié)算資金存營(yíng)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,在集合資產(chǎn)計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。

　　60、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。