61、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　62、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是()。

　　A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出

　　B、中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額

　　C、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收

　　D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。

　　63、()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C、融券專用證券賬戶

　　D、融資專用資金賬戶

　　【正確答案】C

　　【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　64、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。

　　A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源

　　B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C、借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　　D、將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　　【正確答案】B

　　【專家解析】新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。

　　65、目前，我國(guó)上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。

　　A、上證50

　　B、國(guó)債指數(shù)

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　66、在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。

　　67、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

　　C、交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　【正確答案】A

　　【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　68、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是( )。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B、傭金

　　C、印花稅

　　D、過(guò)戶費(fèi)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。

　　69、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價(jià)證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　70、契約型基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　【正確答案】B

　　【專家解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　71、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

　　A、凈資本

　　B、固定資本

　　C、流動(dòng)資本

　　D、注冊(cè)資本

　　【正確答案】A

　　【專家解析】2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　72、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　73、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為480萬(wàn)元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。

　　A、14.4萬(wàn)元

　　B、24萬(wàn)元

　　C、38.4萬(wàn)元

　　D、48萬(wàn)元

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，每年按稅后利潤(rùn)的10%提取準(zhǔn)備金，480×10%=48(萬(wàn)元)。

　　74、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　75、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。

　　A、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　B、違約責(zé)任和免責(zé)條款

　　C、投資范圍和投資限制

　　D、變更和撤銷

　　【正確答案】C

　　【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　76、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、美式期權(quán)

　　B、歐式期權(quán)

　　C、看跌期權(quán)

　　D、看漲期權(quán)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)“或“大西洋期權(quán)“，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　77、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他品種按()計(jì)收。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】債券以外的其他品種按20%計(jì)收。

　　78、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。

　　A、準(zhǔn)備金

　　B、活期存款

　　C、定期存款

　　D、企業(yè)存款

　　【正確答案】A

　　【專家解析】貨幣供給等于通貨(即流通中的現(xiàn)金)和活期存款的總和;而基礎(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和。

　　79、下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是()。

　　A、證券賬號(hào)

　　B、買賣方向

　　C、收益

　　D、數(shù)量

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托指令的基本要素包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名及其他內(nèi)容。

　　80、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。

　　A、基金交易費(fèi)

　　B、基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C、申購(gòu)費(fèi)

　　D、基金運(yùn)作費(fèi)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。