1、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的特征的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D、期限在15年以上

　　【正確答案】C

　　【專家解析】我國(guó)的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　2、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()。

　　A、真實(shí)性和同一性

　　B、真實(shí)性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真實(shí)性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。

　　3、參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。

　　A、中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D、證券交易所

　　【正確答案】B

　　【專家解析】此題考察國(guó)債回購(gòu)的清算與交收。參與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。

　　4、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非上市首日)的價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的最高(低)漲(跌)幅比例為()。

　　A、[4%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

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　　5、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。

　　A、5;3

　　B、2;3

　　C、3;5

　　D、3;2

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有：獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定;設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元等。

　　6、金融市場(chǎng)以( )為交易對(duì)象。

　　A、實(shí)物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融市場(chǎng)以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象。

　　7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、股票發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、股票發(fā)行主承銷商

　　【正確答案】D

　　【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽。

　　8、在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以002開頭的是( )。

　　A、主板

　　B、創(chuàng)業(yè)板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國(guó)，中小板的市場(chǎng)代碼是以002開頭的。

　　9、( )是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關(guān)系建立

　　C、客戶服務(wù)

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

　　10、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是( )。

　　A、每日閉市后配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)

　　B、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費(fèi)等交易費(fèi)用

　　C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

　　D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　【正確答案】B

　　【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

　　11、下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是()。

　　A、限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中

　　B、限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　C、限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

　　D、大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　【正確答案】D

　　【專家解析】限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　12、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　【正確答案】C

　　【專家解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　13、我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，正確的是()。

　　A、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　　B、投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D、保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)我國(guó)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。

　　14、下列不屬于金融期貨交易制度的是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、連續(xù)交易制度

　　C、限倉(cāng)制度

　　D、保證金制度

　　【正確答案】B

　　【專家解析】除A、C、D三項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。

　　15、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、投機(jī)性

　　【正確答案】A

　　【專家解析】金融衍生工具是交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出。這就要求交易雙方對(duì)利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來變動(dòng)趨勢(shì)作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　16、限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍不包括()。

　　A、國(guó)債

　　B、債券型證券投資基金

　　C、股票

　　D、在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　【正確答案】C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　17、嚴(yán)格地說，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額()。

　　A、股票

　　B、組合證券及替代現(xiàn)金

　　C、債券

　　D、基金

　　【正確答案】B

　　【專家解析】嚴(yán)格地說，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

　　18、自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的1OO%。

　　19、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股票名稱不同

　　B、股票編號(hào)不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權(quán)利不同

　　【正確答案】C

　　【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

　　20、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額=100*6%/365*136=2.24元。