9、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格時(shí)，不得存在的情形有(　)。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　　Ⅱ.申請(qǐng)證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、�.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、�.上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入多于2600萬元

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　10、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　�、�.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　�、�.有公司章程

　　Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　11、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　Ⅱ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人

　�、�.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元

　�、�.具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　�、�.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　�、�.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年

　�、�.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　13、證券交易所具有以下(　)特征。

　�、�.有固定的交易場所和交易時(shí)間

　�、�.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　�、�.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　�、�.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　14、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列(　)職責(zé)。

　�、�.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

　�、�.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　�、�.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　�、�.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　15、證券投資者保護(hù)基金的來源有(　)。

　�、�.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　Ⅱ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　�、�.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　Ⅳ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　16、中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有(　)。

　　Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　�、�.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　�、�.依法對(duì)違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ