二、組合型選擇題

　　1、在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者融通資金的主要方式有(　)。

　�、�.間接融資 Ⅱ.對(duì)內(nèi)融資

　�、�.直接融資 Ⅳ.對(duì)外融資

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、直接融資的基本特點(diǎn)是，擁有暫時(shí)閑置資金的單位和需要資金的單位直接進(jìn)行資金融通，不經(jīng)過(guò)任何中介環(huán)節(jié)。其具體特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.分散性 Ⅱ.直接性

　　Ⅲ.信譽(yù)的差異性較小 Ⅳ.部分不可逆性

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的不利影響包括(　)。

　　Ⅰ.直接融資雙方在資金數(shù)量、期限、利率等方面受到的限制多

　　Ⅱ.直接融資使用的金融工具其流通性較間接融資的要弱，兌現(xiàn)能力較低

　　Ⅲ.直接融資的風(fēng)險(xiǎn)較大

　�、�.資金供求雙方聯(lián)系不緊密，不利于資金快速合理配置和使用效益的提高

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4、下列關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)投資者的結(jié)構(gòu)及演化說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.第一階段(1990-1996年)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為缺乏規(guī)范

　�、�.第二階段(1996-2000年)，中小投資者處于弱勢(shì)地位

　�、�.第三階段(2001 -2005年)，證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期

　�、�.第四階段(2005年以后)，以機(jī)構(gòu)投資者為主體

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（請(qǐng)掃描二維碼，立即獲得本題庫(kù)手機(jī)版） 全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道
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　　5、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)根據(jù)從事業(yè)務(wù)的內(nèi)容不同分為(　)。

　�、�.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　6、關(guān)于信息報(bào)送與披露制度的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、�.信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起7個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　�、�.信息公開披露制度主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露

　�、�.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段

　�、�.信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起4個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　8、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有(　)。

　　Ⅰ.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ