12、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于(　)。

　　A、融資融券業(yè)務(wù)

　　B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　13、關(guān)于直投子公司的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、直投子公司不得開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)

　　B、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金為補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款的，可以負(fù)債經(jīng)營(yíng)

　　C、直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過6個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%

　　D、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　14、下列對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，可以再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)

　　B、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

　　C、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　D、同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意

　　15、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、40%

　　16、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)。

　　A、40年

　　B、20年

　　C、50年

　　D、10年

　　17、《人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和(　)。

　　A、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　B、免責(zé)權(quán)

　　C、審批權(quán)

　　D、獎(jiǎng)懲權(quán)

　　18、(　)標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。

　　A、1998年年底，《人民共和國(guó)證券法》的出臺(tái)

　　B、1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的成立

　　C、1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易的正式啟動(dòng)

　　D、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業(yè)

　　19、會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、常務(wù)理事會(huì)

　　D、監(jiān)事會(huì)

　　20、我國(guó)證券結(jié)算采用(　)結(jié)算制度。

　　A、分級(jí)

　　B、貨銀對(duì)付的交收

　　C、證券實(shí)名制

　　D、全額

　　21、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括(　)。

　　A、法律手段

　　B、經(jīng)濟(jì)手段

　　C、行政手段

　　D、市場(chǎng)手段