證券市場主體

　　一、單項選擇題

　　1、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對于個人以商品或貨幣形式提供的信用稱為(　)。

　　A、消費(fèi)信用

　　B、商業(yè)信用

　　C、國家信用

　　D、民間信用

　　2、關(guān)于直接融資的劣勢，下列表述錯誤的是(　)。

　　A、投資者要承擔(dān)較大的風(fēng)險

　　B、投資者需要花費(fèi)大量的收集信息、分析信息的時間和成本

　　C、一般逐次進(jìn)行，缺乏管理的靈活性

　　D、受公平原則的約束，不利于市場競爭和資源的優(yōu)化配置

　　3、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體被稱為(　)。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券管理人

　　C、證券投資人

　　D、證券持有人

　　4、下列不屬于股票融資的缺點的是(　)。

　　A、資本成本較高

　　B、容易分散控制權(quán)

　　C、籌資風(fēng)險較大

　　D、新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可以引起股價的下跌

　　5、關(guān)于證券市場投資者的表述，說法錯誤的是(　)。

　　A、證券投資者是證券市場的資金供給者

　　B、眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性

　　C、證券市場投資者具有集中性和流動性的特點

　　D、證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個人

　　6、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者不利于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　　B、機(jī)構(gòu)投資者的投資管理更專業(yè)化

　　C、在中國，機(jī)構(gòu)投資者目前主要是具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D、機(jī)構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)

　　7、下列關(guān)于QFII的表述，錯誤的是(　)。

　　A、單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的30%

　　B、QFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場

　　D、QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度

　　8、下列各項中，對我國社�；�金的認(rèn)識不正確的是(　)。

　　A、在我國，社�；�金也主要由社會保障基金和社會保險基金兩部分組成

　　B、確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的30%上繳社�；�金

　　C、社會保險基金一般由企業(yè)等用人單位(雇主)和勞動者(雇員)或公民個人繳納的社會保險費(fèi)以及國家財政給予的一定補(bǔ)貼形成

　　D、社會保障基金的資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益

　　9、下列不屬于社會公益基金的是(　)。

　　A、教育發(fā)展基金

　　B、福利基金

　　C、文學(xué)獎勵基金

　　D、社會保險基金

　　10、證券公司是指依照《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)(　)批準(zhǔn)，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、中國人民銀行

　　C、銀監(jiān)會

　　D、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　11、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得(　)的業(yè)務(wù)許可。

　　A、證券監(jiān)管部門

　　B、銀監(jiān)會

　　C、國務(wù)院

　　D、中國人民銀行

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

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