71[單選題] 資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由(　　)形成的股東權(quán)益收入。

　　Ⅰ.資本

　�、�.資產(chǎn)本身

　　Ⅲ.其他原因

　�、�.利潤(rùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入。

　　72[單選題] 融資買(mǎi)入申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　�、�.投資者信用證券賬號(hào)Ⅱ.融資融券交易專(zhuān)用代碼

　�、�.標(biāo)的證券代碼Ⅳ.買(mǎi)入數(shù)量;買(mǎi)入價(jià)格(市價(jià)申報(bào)除外)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：融資買(mǎi)人申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：投資者信用證券賬號(hào);融資融券交易專(zhuān)用代碼;標(biāo)的證券代碼;買(mǎi)人數(shù)量;買(mǎi)人價(jià)格(市價(jià)申報(bào)除外);“融資”標(biāo)識(shí);證券交易所所要求的其他內(nèi)容。

　　73[單選題] 證券公司在以下(　　)時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。

　　Ⅰ.擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開(kāi)之日

　�、�.擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日

　�、�.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的敏感信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除

　�、�.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)間前移，但不應(yīng)造成敏感信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在以下時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單：一是擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開(kāi)之日;二是擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日;三是證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)間前移，但不應(yīng)造成敏感信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng);四是證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的敏感信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除。

　　74[單選題] 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有(　　)。

　�、�.財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好

　�、�.申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平

　�、�.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

　　Ⅳ.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng);具有從事金融債券發(fā)行的合格專(zhuān)業(yè)人員;依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，符合銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求;財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期;申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足;申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;近3年元重大違法違規(guī)記錄;無(wú)到期不能支付的債務(wù);銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　75[單選題] 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.不得低于證券交易金額的3‰

　�、�.不得高于證券交易金額的3‰

　　Ⅲ.不得高于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

　�、�.不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　76[單選題] 直接融資的種類(lèi)有(　　)。

　�、�.商業(yè)信用

　�、�.國(guó)家信用

　�、�.消費(fèi)信用

　�、�.民間個(gè)人信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接融資的種類(lèi)：商業(yè)信用、國(guó)家信用、消費(fèi)信用、民間個(gè)人信用。

　　77[單選題] 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有(　　)。

　�、�.依法監(jiān)管原則

　�、�.保護(hù)投資者利益原則

　　Ⅲ.“三公”原則

　�、�.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則： (1)依法監(jiān)管原則。依法監(jiān)管首先是“有法可依”，其次是“有法必依”，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的查處力度，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。

　　(2)保護(hù)投資者利益原則。從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　(3)“三公”原則。公開(kāi)原則，要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)作息的公開(kāi)化。

　　公平原則，要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。公正原則，要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

　　(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則，是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　78[單選題] 儲(chǔ)蓄國(guó)債和記賬式國(guó)債的區(qū)別有(　　)。

　�、�.流通屬性不同Ⅱ.利率確定方式不同

　�、�.發(fā)行對(duì)象不同Ⅳ.變現(xiàn)方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：①發(fā)行對(duì)象不同。儲(chǔ)蓄國(guó)債面向個(gè)人投資者發(fā)行。記賬式國(guó)債面向全社會(huì)發(fā)行。 ②利率確定方式不同。當(dāng)前，儲(chǔ)蓄國(guó)債利率由財(cái)政部和中國(guó)人民銀行比照儲(chǔ)蓄存款基準(zhǔn)利率、結(jié)合金融市場(chǎng)情況確定;記賬式國(guó)債利率通過(guò)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員招投標(biāo)確定。近年來(lái)，同期限記賬式國(guó)債利率一般低于儲(chǔ)蓄國(guó)債。

　�、哿魍▽傩圆煌�。儲(chǔ)蓄國(guó)債不可以上市流通，記賬式國(guó)債可以上市流通。

　�、茏儸F(xiàn)方式不同。

　　79[單選題] 關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理，下列正確的有(　　)。

　�、�.基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全

　�、�.基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由基金公司董事會(huì)制定，報(bào)財(cái)政部審批

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督

　�、�.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第20條至第29條的規(guī)定，基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全�；�金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由基金公司董事會(huì)制定，報(bào)財(cái)政部審批。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督。中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

　　基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度，并將考核結(jié)果定期報(bào)送證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行�；�金公司應(yīng)建立信息報(bào)告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報(bào)、季報(bào)信息，報(bào)送證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行�；�金公司每年應(yīng)向財(cái)政部專(zhuān)題報(bào)告財(cái)務(wù)收支及預(yù)、決算執(zhí)行情況，接受財(cái)政部的監(jiān)督檢查�；�金公司每年應(yīng)向中國(guó)人民銀行專(zhuān)題報(bào)告再貸款資金的使用情況，接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)督檢查。

　　80[單選題] 國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是(　　)。

　�、�.基金興華Ⅱ.基金金泰

　　Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金開(kāi)元

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只規(guī)模均為20億元的封閉式基金——基金開(kāi)元和基金金泰，由此拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

　　81[單選題] 下列屬于股權(quán)分置改革的意義的是(　　)。

　�、�.不同股東之間的利益行為機(jī)制在股改后趨于一致化

　�、�.股權(quán)分置改革有利于證券市場(chǎng)核心功能的恢復(fù)，資源配置功能進(jìn)一步優(yōu)化;有利于上市公司定價(jià)機(jī)制的統(tǒng)一，股票價(jià)格成為各方共同的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的價(jià)格形成和資源配置機(jī)制

　　Ⅲ.股權(quán)分置改革所形成的全流通的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始具備建立上市公司發(fā)展長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制的條件

　�、�.股權(quán)分置改革之后市場(chǎng)上股票的供給增加，為資本運(yùn)作和衍生工具的快速發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)分置改革的意義： (1)不同股東之間的利益行為機(jī)制在股改后趨于一致化。

　　(2)股權(quán)分置改革有利于證券市場(chǎng)核心功能的恢復(fù)，資源配置功能進(jìn)一步優(yōu)化;有利于上市公司定價(jià)機(jī)制的統(tǒng)一，股票價(jià)格成為各方共同的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的價(jià)格形成和資源配置機(jī)制。

　　(3)股權(quán)分置改革所形成的全流通的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始具備建立上市公司發(fā)展長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制的條件。

　　(4)股權(quán)分置改革之后市場(chǎng)上股票的供給增加，為資本運(yùn)作和衍生工具的快速發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。

　　(5)中國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)則也在進(jìn)行重大調(diào)整。股改之前中國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)則，帶有鮮明的股權(quán)分置的制度烙印。

　　(6)股權(quán)分置改革對(duì)大股東非理性行為的約束更為明顯。

　　82[單選題] 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷(　　)。

　�、�.幼稚期

　�、�.成長(zhǎng)期

　�、�.成熟期

　�、�.穩(wěn)定期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期、穩(wěn)定期四個(gè)階段。即使行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。

　　83[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.金融學(xué)上，對(duì)沖指特意減低另一項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)的投資

　�、�.一般對(duì)沖是同時(shí)進(jìn)行兩筆行情相關(guān)、方向相反、數(shù)量相當(dāng)、盈虧相抵的交易

　　Ⅲ.近年來(lái)信用衍生產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖也被廣泛用來(lái)管理信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖只可以管理非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融學(xué)上，對(duì)沖指特意減低另一項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)的投資。一般對(duì)沖是同時(shí)進(jìn)行兩筆行情相關(guān)、方向相反、數(shù)量相當(dāng)、盈虧相抵的交易。近年來(lái)信用衍生產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖也被廣泛用來(lái)管理信用風(fēng)險(xiǎn)。與風(fēng)險(xiǎn)分散策略不同，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，還可以根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和偏好，通過(guò)調(diào)節(jié)對(duì)沖比率將風(fēng)險(xiǎn)降低到預(yù)期水平。

　　84[單選題] 所謂有面額股票，是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為(　　)。

　�、�.股票票面金額

　　Ⅱ.股票票面價(jià)值

　�、�.股票面值

　　Ⅳ.股票價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂有面額股票，是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱之為股票票面金額、股票票面價(jià)值或股票面值。

　　85[單選題] 以下關(guān)于流通國(guó)債說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債

　　Ⅱ.可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)�通常不記�?/P>

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求

　�、�.在不少國(guó)家，流通國(guó)債占國(guó)債發(fā)行量的大部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)�通常不記名。轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求，一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)�如證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)。在不少國(guó)家，流通國(guó)債占國(guó)債發(fā)行量的大部分。

　　86[單選題] 做市商交易的特征有(　　)。

　　Ⅰ.維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求

　�、�.有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性

　�、�.具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值

　�、�.能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：做市商交易的特征有：(1)維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求;(2)有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性;(3)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;(4)能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度。

　　87[單選題] 下列屬于優(yōu)先股的特點(diǎn)的是(　　)。

　�、�.固定的股息率Ⅱ.股息分派優(yōu)先

　�、�.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無(wú)表決權(quán)，收益率相對(duì)較低

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：優(yōu)先股的特點(diǎn)：(1)固定的股息率;(2)股息分派優(yōu)先;(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;(4)一般無(wú)表決權(quán);(5)收益率相對(duì)較低。

　　88[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是(　　)。

　�、�.遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策

　�、�.遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理

　�、�.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展

　　Ⅳ.發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　89[單選題] 影響債券利率的主要因素有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場(chǎng)利率水平Ⅱ.債券的變現(xiàn)能力

　�、�.籌資者的資信Ⅳ.債券期限長(zhǎng)短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：影響債券利率的主要因素有：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信和債券期限長(zhǎng)短。

　　90[單選題] 下面對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.債券的所有權(quán)隨著交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

　�、�.逆回購(gòu)方式協(xié)議期間不能動(dòng)用債券

　�、�.債券的所有權(quán)并未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

　　Ⅳ.債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購(gòu)方自由支配

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量的同種債券返售給債券持有人即可。