71[單選題] 金融風(fēng)險的來源有(　)。

　�、�.風(fēng)險評估

　�、�.風(fēng)險管理

　�、�.風(fēng)險暴露

　�、�.影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風(fēng)險來源于風(fēng)險暴露以及影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

　　72[單選題] 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括(　)。

　�、�.社會保險基金

　�、�.證券投資基金

　　Ⅲ.企業(yè)年金

　�、�.社會公益基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　73[單選題] 債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為(　)。

　　Ⅰ.債券可贖回

　�、�.債券本身有一定的面值

　�、�.持有債券可按期取得利息

　�、�.債券是虛擬資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：債券屬于有價證券，主要表現(xiàn)為：①債券反映和代表一定的價值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)。③債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　74[單選題] 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　)。

　　Ⅰ.資金性質(zhì)不同

　　Ⅱ.投資者的地位不同

　�、�.基金的營運依據(jù)不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下3點：①資金的性質(zhì)不同。②投資者的地位不同。③基金的營運依據(jù)不同。

　　75[單選題] (　)的利息收入可免納個人所得稅。

　�、�.國債

　　Ⅱ.國家發(fā)行的金融債券

　�、�.公司債券

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：《人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。

　　76[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，其最終目標包括(　)。

　�、�.穩(wěn)定物價

　�、�.完全就業(yè)

　�、�.促進經(jīng)濟增長

　�、�.平衡國際收支

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣政策的最終目標包括：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進經(jīng)濟增長和平衡國際收支。

　　77[單選題] 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理(　)。

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　78[單選題] 保薦機構(gòu)必須履行的職責(zé)包括(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市時應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)

　�、�.保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準確性和完整性不負連帶責(zé)任

　　Ⅲ.保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔責(zé)任

　�、�.保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構(gòu)必須履行的職責(zé)包括：①發(fā)行人中請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu);②保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當盡職調(diào)查，對發(fā)行人中請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準確性和完整性負連帶責(zé)任;③保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔責(zé)任;④保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。

　　79[單選題] 下列關(guān)于憑證式國債的說法中，正確的是(　)。

　�、�.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　Ⅱ.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　�、�.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。故不選Ⅳ。

　　80[單選題] 一般來說，債券具有的特征包括( )。

　�、�.流動性

　　Ⅱ.永久性

　　Ⅲ.安全性

　�、�.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的特征包括：①償還性。②流動性。③安全性。④收益性。

　　81[單選題] 按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深：0i1證券賬戶，分別用于記載在(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會認可的其他證券Ⅱ.上海證券交易所上市交易的證券

　　Ⅲ.深圳證券交易所上市交易的證券Ⅳ.中國結(jié)算公司認可的其他證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認可的其他證券。

　　82[單選題] 上海證券交易所可以接受的市價申報方式有(　　)。

　�、�.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅱ.全額成交或撤銷申報

　�、�.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報Ⅳ.上海證券交易所規(guī)定的其他方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報： (1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。

　　(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。

　　(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　83[單選題] 目前，我國常見的分類標準包括(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會于2001年制定的《上市公司行業(yè)分類指引》

　�、�.國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分布標準》

　�、�.國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分類標準》

　　Ⅳ.由摩根士丹利和標準普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標準》等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，我國常見的分類標準包括中國證監(jiān)會于2001年制定的《上市公司行業(yè)分類指引》、國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分布標準》以及由摩根士丹利和標準普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標準》等。

　　84[單選題] 公司競爭力，尤其是核心競爭力是公司股票受到投資者追捧的重要因素。常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，通過對公司經(jīng)營中存在的(　　)的分析，綜合考慮企業(yè)內(nèi)部條件與外部環(huán)境的各種因素，進行系統(tǒng)分析評價，進而選擇最佳的經(jīng)營策略。

　�、�.優(yōu)勢

　�、�.劣勢

　�、�.機會

　　Ⅳ.威脅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司競爭力，尤其是核心競爭力是公司股票受到投資者追捧的重要因素。常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，通過對公司經(jīng)營中存在的優(yōu)勢、劣勢、機會與威脅的分析，綜合考慮企業(yè)內(nèi)部條件與外部環(huán)境的各種因素，進行系統(tǒng)分析評價，進而選擇最佳的經(jīng)營策略。

　　85[單選題] 以下正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資

　�、�.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括股票、基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債券等上市證券以及證券監(jiān)管機構(gòu)認定的其他證券

　　Ⅲ.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括股票、基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債券等上市證券以及證券監(jiān)管機構(gòu)認定的其他證券。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　86[單選題] 關(guān)于機構(gòu)投資者的特點，以下(　　)是正確的。

　�、�.投資管理專業(yè)化

　�、�.投資結(jié)構(gòu)組合化

　�、�.投資行為規(guī)范化

　�、�.具有穩(wěn)定市場的功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)投資管理專業(yè)化。機構(gòu)投資者一般具有較為雄厚的資金實力，在投資決策運作、信息搜集分析、上市公司研究、投資理財方式等方面都配備有專門部門，由證券投資專家進行管理。 (2)投資結(jié)構(gòu)組合化。證券市場是一個風(fēng)險較高的市場，機構(gòu)投資者入市資金越多，承受的風(fēng)險就越大。為了盡可能降低風(fēng)險，機構(gòu)投資者在投資過程中會進行合理投資組合。機構(gòu)投資者龐大的資金、專業(yè)化的管理和多方位的市場研究，為建立有效的投資組合提供了可能。

　　(3)投資行為規(guī)范化。機構(gòu)投資者是一個具有獨立法人地位的經(jīng)濟實體，投資行為受多方面的監(jiān)管，相對來說，也就較為規(guī)范。

　　(4)風(fēng)險管理者。大多數(shù)機構(gòu)投資者的資金是通過各種形式籌集的社會資金，在進行投資決策時首先要考慮的是資金的安全性，因此，機構(gòu)投資者都是風(fēng)險管理者。

　　(5)具有穩(wěn)定市場的功能。第一，機構(gòu)投資者在進行證券投資時比起個人投資者來說要更理性，它們有著豐富的信息資源、專業(yè)的投資團隊，能夠更準確地預(yù)測證券的基礎(chǔ)價值。第二，機構(gòu)投資者一般進行組合投資，而且其逆趨勢擇股的行為，即買入急速下跌的股票，賣出快速上漲的股票，可以矯正股市的非正常波動。第三，機構(gòu)投資者由于資金規(guī)模大，可以構(gòu)造足夠分散的投資組合，而且投資組合一旦構(gòu)建，一般不輕易調(diào)整，這種策略也有利于股市的穩(wěn)定。

　　87[單選題] 中央銀行是一國政府重要的宏觀經(jīng)濟管理部門，也是金融市場的重要參與者。有關(guān)中央銀行的說法正確的是(　　)。

　�、�.是一國金融市場上主要的資金需求者

　　Ⅱ.是一國政府重要的宏觀經(jīng)濟管理部門

　�、�.參與金融市場運作的目的是為了實現(xiàn)政府的宏觀經(jīng)濟目標

　　Ⅳ.調(diào)節(jié)市場上的貨幣供應(yīng)量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行是一國政府重要的宏觀經(jīng)濟管理部門，也是金融市場的重要參與者。中央銀行參與金融市場運作的目的與政府部門一樣，都是為了實現(xiàn)政府的宏觀經(jīng)濟目標，但參與市場的方式則不盡相同。中央銀行要根據(jù)貨幣流通狀況，在金融市場上進行公開市場業(yè)務(wù)操作，通過有價證券的買賣，吞吐基礎(chǔ)貨幣，以調(diào)節(jié)市場上的貨幣供應(yīng)量。

　　88[單選題] 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券代理買賣

　�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

　�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。目前，我國公開發(fā)行并上市的股票、公司債券及權(quán)證等證券，在證券交易所以公開的集中交易方式進行，因此，我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。證券公司柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券代理買賣。

　　89[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》，會員的投資者適當性管理的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力

　�、�.了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息

　�、�.向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進行持續(xù)跟蹤和管理

　�、�.提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所于2013年3月26日發(fā)布實施《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》。根據(jù)該辦法，會員的投資者適當性管理的內(nèi)容包括：了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力;了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息;向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進行持續(xù)跟蹤和管理;提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育;揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，與投資者簽署“風(fēng)險揭示書”。

　　90[單選題] 直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求有(　　)。

　�、�.管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報酬

　　Ⅱ.建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險

　�、�.建立投資決策回避制度，直接投資子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當回避

　�、�.資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求： (1)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報酬。

　　(2)建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險。

　　(3)建立投資決策回避制度，直接投資子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當回避。

　　(4)資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。

　　(5)不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責(zé)任的出資人。

　　(6)建立健全風(fēng)險控制制度，加強風(fēng)險管理，有效控制和防范項目運作風(fēng)險。

　　(7)通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

　　(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。

　　(9)堅持市場化運作原則，引進專業(yè)人才，建立專業(yè)團隊，樹立品牌意識，促進合理競爭。