一、選擇題

　　1[單選題] 股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　B.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的優(yōu)先股票的股數(shù)

　　C.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　D.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的優(yōu)先股票的股數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　2[單選題] 公式m=(C+D)/(C+R)中，M表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示(  )。

　�、�.流通中的現(xiàn)金 Ⅱ.定期存款準(zhǔn)備率

　　Ⅲ.存款準(zhǔn)備金總額 Ⅳ.存款貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B貨幣(政策)乘數(shù)的基本計(jì)算公式是：m=M/B：(C+D)/(C+R)，其中，m為貨幣供應(yīng)量、B為基礎(chǔ)貨幣;C為流通中的現(xiàn)金、R為存款準(zhǔn)備金總額、D為存款貨幣。

　　3[單選題] 通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票(　　)為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A.基期價(jià)格

　　B.發(fā)行量或成交量

　　C.等同權(quán)重

　　D.計(jì)算期價(jià)格

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分�；�期加權(quán)股價(jià)指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)是對(duì)兩種指數(shù)作幾何平均，由于計(jì)算復(fù)雜，很少被實(shí)際應(yīng)用。

　　4[單選題] 發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明(　　)字樣。

　　A.原始股票

　　B.發(fā)起人股票

　　C.績(jī)優(yōu)股票

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

　　5[單選題] 《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當(dāng)其融券余量降低至(　　)以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

　　A.10%、15%

　　B.25%、20%

　　C.20%、25%

　　D.25%、25%

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了以下限制：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當(dāng)其融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

　　6[單選題] 兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定(　　)為成交價(jià)格。

　　A.距前收盤價(jià)(上一交易日收盤價(jià))最近的價(jià)位

　　B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　C.距前收盤價(jià)(上一交易日收盤價(jià))最遠(yuǎn)的價(jià)位

　　D.使未成交量最大的申報(bào)價(jià)格

　　參考答案：B

　　參考解析：兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，取其中間價(jià)為成交價(jià)格。

　　7[單選題] (　　)年10月，創(chuàng)業(yè)板正式揭開(kāi)了帷幕。

　　A.2009

　　B.2010

　　C.2011

　　D.2012

　　參考答案：A

　　參考解析：2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板正式揭開(kāi)了帷幕，28只股票齊發(fā)的壯觀場(chǎng)面也刷新了中國(guó)股市多股齊發(fā)的歷史紀(jì)錄。

　　8[單選題] 金融期貨的主要交易制度包括(  )。

　�、�.集中交易制度 Ⅱ.限倉(cāng)制度

　�、�.大戶報(bào)告制度 Ⅳ.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度。②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制。③保證金制度。④結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。⑤限倉(cāng)制度。⑥大戶報(bào)告制度。⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。⑧強(qiáng)行平倉(cāng)制度。⑨強(qiáng)制減倉(cāng)制度。

　　9[單選題] 將股票的未來(lái)股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為(　　)，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的理論代價(jià)。

　　A.股票的面值

　　B.股票的價(jià)格

　　C.股票的現(xiàn)值

　　D.股票的賬面價(jià)值

　　參考答案：C

　　參考解析：將股票的未來(lái)股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的理論代價(jià)。

　　10[單選題] 通常所說(shuō)的道•瓊斯指數(shù)是指(　　)。

　　A.道•瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B.道•瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C.道•瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D.道•瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)，以美國(guó)�？松�石油公司、通用汽車公司和美國(guó)鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對(duì)象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢(shì)。平時(shí)所說(shuō)的道一瓊斯指數(shù)就是指道一瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。

　　11[單選題] 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分類不包括(　　)。

　　A.債權(quán)型證券化

　　B.股權(quán)型證券化

　　C.貨幣類證券化

　　D.混合型證券化

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C資產(chǎn)證券化的分類主要有：①根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi));②根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化;③根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　12[單選題] (　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　13[單選題] 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于(　　)的股東。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東。

　　14[單選題] 投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反的原因不包括(　　)。

　　A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的信息

　　B.由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺，不一定能夠評(píng)估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　C.投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力可能缺乏正確認(rèn)識(shí)

　　D.證券類產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)偏高

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D本題看起來(lái)是理解題其實(shí)是知識(shí)題，投資適當(dāng)性，指出了部分投資者人傻(無(wú)知識(shí))、錢多(缺乏承受能力認(rèn)識(shí))、盲目(信息不對(duì)稱)。

　　15[單選題] 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(　　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.利率期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：暫無(wú)解析

　　16[單選題] 我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是(　　)。

　　A.證券行業(yè)自律性組織

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　17[單選題] 如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)(　　)。

　　A.下跌

　　B.無(wú)變化

　　C.上升

　　D.不能確定

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，放松銀根，一方面，使商業(yè)銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應(yīng)相對(duì)寬松;另一方面，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股價(jià)相應(yīng)提高。

　　18[單選題] 市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑不包括(　　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　　C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

　　D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C市場(chǎng)利率與股票價(jià)格成反方向變動(dòng)的關(guān)系，利率上升，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

　　19[單選題] 關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的財(cái)產(chǎn)管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度

　　B.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行

　　D.可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

　　20[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

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