41.( )是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國(guó)家股 B.外資股 C.社會(huì)公眾股 D.法人股

　　解析：外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　42.在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( )等窗□單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)人民很行 C.財(cái)政部 D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C解析：在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　43.( )是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　A.回購(gòu)交易 B.現(xiàn)券交易 C.遠(yuǎn)期交易 D.期貨交易

　　C解析：遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　44.( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在很行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.短期融資券 B.商業(yè)銀行次級(jí)債 C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù) D.中期票據(jù)

　　D解析：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　45.發(fā)行股票是公司籌措( )資本的主要途徑。

　　A.短期 B.中期 C.長(zhǎng)期 D.永久

　　C解析：發(fā)行股票是公司籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑。

　　46.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)屬于證券( )機(jī)構(gòu)。

　　A.銷售 B.營(yíng)業(yè) C.服務(wù) D.咨詢

　　C解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　47.下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。

　　A.債券屬于有價(jià)證券 B.債券是一種虛擬資本 C.債券是債權(quán)的表現(xiàn) D.在債券的存續(xù)期間內(nèi)要求付息還本

　　D解析：考察債券的基本性質(zhì)。債券是在約定的時(shí)間付息還本�；�本性質(zhì)(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　48.有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件，下列哪項(xiàng)說(shuō)法不正確( )。

　　A.依法成立5年以上

　　B.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　　C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人

　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元

　　A解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券咨格的條件會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)依法成立3年從上。(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。(4)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元。(5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元。(6)上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬(wàn)元。(7)持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。(8)不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因瞞有關(guān)情況或者提供虛假材科被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備上述第1項(xiàng)、第7項(xiàng)和第8項(xiàng)規(guī)定條件，并通過(guò)吸收合并具備前款第2～6項(xiàng)規(guī)定條件的，自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請(qǐng)之日止應(yīng)當(dāng)滿1年。

　　49.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )的公司股本。

　　A.短期 B.中期 C.中短期 D.長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　D解析：對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本。

　　50.證券交易所直接由( )監(jiān)管。

　　A.國(guó)務(wù)院 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.銀監(jiān)會(huì)

　　B解析：證券交易所直接由中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。