21.下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A.保本性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.收益性

　　A解析：股票的特征包括：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

　　22.流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為( )。

　　A.主板 B.二板 C.中小板 D.創(chuàng)業(yè)板

　　C解析：中小板即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板。

　　23.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　A解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn);(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息加歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　24.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的( )。

　　A.所有權(quán) B.債權(quán) C.分配僅 D.參與權(quán)

　　A解析：考察優(yōu)先股的內(nèi)容。優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。

　　25.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為( )。

　　A.揚(yáng)基債券 B.熊貓債券 C.武士債券 D.歐洲債券

　　B解析：國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為熊貓債券。

　　26.港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由( )設(shè)立的證券交易服務(wù)公司。

　　A.證券監(jiān)督管理委員會(huì) B.深圳證券交易所或上海證券交易所 C.深圳證券交易所 D.上海證券交易所

　　D解析：港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

　　27.下列關(guān)于股票的無(wú)紙化發(fā)行制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( ).

　　A.上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化

　　B.現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字

　　C.我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣

　　D.股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)

　　C解析：我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

　　28.“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排( )股份的公開轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市股份公司 B.有限責(zé)任公司 C.國(guó)有企業(yè) D.非上市股份公司

　　D解析：“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓。

　　29.( )是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

　　A.金融期貨 B.金融期權(quán) C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融互換

　　C解析：金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

　　30.我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是( )

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù) B.金融股.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù) C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù) D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

　　A解析：中國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包據(jù)發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)(FTSE)共同編制的臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　31.我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有( )。

　　A.A股與B股 B.B股 C.A股 D.H股

　　C解析：我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有A股。

　　32.( )是指專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　A.主板市場(chǎng) B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.中小板市場(chǎng) D.第四版市場(chǎng)

　　B解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　33.基金托管費(fèi)通常按( )的一定比率提取。

　　A.基金總收益 B.基金資產(chǎn)市值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)凈值

　　D解析：基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　34.( )是股票最基本的特征。

　　A.收益性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.參與性

　　A解析：收益性是股票最基本的特征。

　　35.短期融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )天.

　　A.365 B.270 C.180 D.90

　　A解析：短期融資券的最低期限不超過(guò)365天。

　　超短期融資券的期限為270天(9個(gè)月)。

　　36.關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，以下不屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類的是( )

　　A.不動(dòng)產(chǎn)證券化 B.應(yīng)收賬款證券化 C.未來(lái)收益證券化 D.混合型證券化

　　D解析：關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收帳款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券比、債券組合證券化等類別。

　　37.公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )

　　A.5% B.10% C.20% D.40%

　　D解析：公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　38.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是( )

　　A.完全直接融資 B.間接融資為主，直接融資為輔 C.直接融資與間接融資同等地位 D.直接融資為主，間接融資為輔

　　B解析：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　39.不屬于債券評(píng)級(jí)程序中的信息收集階段的工作的是( )

　　A.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究 B.召開座談會(huì)，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談 C.到有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實(shí) D.制定項(xiàng)目評(píng)估方案

　　D解析：D項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。