1.統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股的日期為( )。

　　A.股權(quán)登記日 B.股利宣布日 C.除息除權(quán)日 D.派發(fā)日

　　A解析：統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為股權(quán)登記日。

　　2.( )編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.滬深300指數(shù) B.上證380指數(shù) C.上證綜合指數(shù) D.中證100指數(shù)

　　A.解析：瀘深300指數(shù)編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)( )，債券票面利率要定得( )一些。

　　A.小;大 B.小;低 C.大;高 D.大低

　　C解析：如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率要定得高一些。

　　4.資產(chǎn)證券化最早起源于( )。

　　A.美國(guó) B.英國(guó) C.德國(guó) D.法國(guó)

　　A解析：資產(chǎn)證券化最早起源于美國(guó)。

　　5.外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另—方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.或然性 B.不確定性 C.相對(duì)性 D.隱藏性

　　C 解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。

　　6.下列關(guān)于無(wú)面額股票，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.可以明確表示每—股所代表的股權(quán)比例 B.注明它在公司總股本中所占比例 C.標(biāo)有票面金額 D.轉(zhuǎn)讓不靈活

　　B解析：無(wú)面額股票也被稱(chēng)為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股率中所占比例的股票。

　　7.證券發(fā)行市場(chǎng)叉披稱(chēng)為( )

　　A.一級(jí)市場(chǎng) B.二級(jí)市場(chǎng) C.流通市場(chǎng) D.次級(jí)市場(chǎng)

　　A解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　8.股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )

　　A.法人股 B.國(guó)家股 C.外資股 D.境外股

　　C解析：外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　9.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述證券的是( )。

　　A.樣本股每日收益價(jià)之和除以樣本數(shù) B.發(fā)生樣本股這配股拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性 C.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便 D.在計(jì)算時(shí)考慮權(quán)數(shù)

　　D 解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股這配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。

　　10.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括( )。

　　A.證券連名制 B.貨銀對(duì)付的交收制度 C.凈額結(jié)算制度 D.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　D解析：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制。

　　11.金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，可以分為( )

　　A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具 B.貨幣衍生工具和信用衍生工具

　　C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具 D.金融遠(yuǎn)期合約和金融期貨

　　C解析：金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，

　　12、2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立( )，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B解析：2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(一下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)，至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　13.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A.股息率固定 B.股息分派優(yōu)先 C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D.具有優(yōu)先股權(quán)

　　D解析：優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一股無(wú)表決權(quán)。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

　　14.雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來(lái)，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來(lái)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.累積性 B.隱藏性 C.或然性 D.潛在性

　　B解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來(lái)，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來(lái)。

　　15.中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取( )，審批周期更快。

　　A.審批制 B.備案制 C.注冊(cè)制 D.核準(zhǔn)制

　　B解析：中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期更快。

　　16.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了( )階段。

　　A.萌芽期、發(fā)展期、再度發(fā)展期 B.萌芽期、發(fā)展期、高潮期、再度發(fā)展期

　　C.萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期 D.萌芽期、發(fā)展期、高潮期

　　C解析：我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期階段。

　　17.上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A.流通股數(shù) B.市值 C.發(fā)行數(shù) D.面值

　　C解析：上證綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　18.由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.隱蔽性 B.擴(kuò)散性 C.不確定性 D.周期性

　　A解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　19.優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是( )限制。

　　A.表決權(quán) B.參加權(quán) C.分配僅 D.收益權(quán)

　　A解析：考察優(yōu)先股的特征。優(yōu)先股股東權(quán)利是是受限制的，最主要的是表決權(quán)的限制。

　　20.( )是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

　　A.公平原則 B.公開(kāi)原則 C.公正原則 D.透明原則

　　A解析：公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

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