91[單選題] 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　�、�.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資方式不同

　�、�.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別有：資金的性質(zhì)不同;投資者的地位不同;基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　92[單選題] 針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有(　　)。

　�、�.改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操行為

　�、�.完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)

　�、�.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)·減少息披露滯后或提前泄露的影響

　�、�.證券買(mǎi)賣(mài)采取一對(duì)一交易方式，中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)雙方協(xié)商議價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排：一是改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為;二是完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性;三是完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響。

　　93[單選題] 《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行股票的條件

　　Ⅲ.證券發(fā)行的信息披露Ⅳ.證券承銷(xiāo)的期限

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容：①公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守;②公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行新股和公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件以及報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料、募集資金的使用;③報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;④證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式;⑤證券公司承銷(xiāo)證券約定的內(nèi)容;⑥證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。

　　94[單選題] 綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶(hù)的申報(bào)類(lèi)型有(　　)。

　�、�.意向申報(bào)Ⅱ.單邊報(bào)價(jià)Ⅲ.定價(jià)申報(bào)Ⅳ.成交申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶(hù)的申報(bào)類(lèi)型有：意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)、其他申報(bào)。綜合協(xié)議交易平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類(lèi)型分別確認(rèn)成交，并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排。

　　95[單選題] 決定基金期限長(zhǎng)短的因素有(　　)。

　�、�.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

　�、�.基金本身的性質(zhì)

　�、�.國(guó)家的政策

　　Ⅳ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有兩個(gè)：一是基金本身投資期限的長(zhǎng)短。一般來(lái)說(shuō)，如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行中長(zhǎng)期投資，其存續(xù)期就可長(zhǎng)一些;反之，如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行短期投資(如貨幣市場(chǎng)基金)，其存續(xù)期就可短一些。二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。一般來(lái)說(shuō)，如果經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，基金存續(xù)期就可長(zhǎng)一些，否則應(yīng)相對(duì)短一些。

　　96[單選題] 目前，我國(guó)的基金主要投資于(　　)。

　�、�.公開(kāi)發(fā)行上市的股票Ⅱ.非公開(kāi)發(fā)行股票

　　Ⅲ.國(guó)債Ⅳ.貨幣市場(chǎng)工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　97[單選題] 無(wú)限售條件股份包括(　　)。

　�、�.境內(nèi)上市外資股Ⅱ.國(guó)家持股

　　Ⅲ.境外上市外資股Ⅳ.國(guó)有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

　　98[單選題] 基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)(　　)等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　�、�.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績(jī)報(bào)告

　�、�.更換基金托管人Ⅳ.基金擴(kuò)募

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成。行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　99[單選題] 儲(chǔ)蓄國(guó)債與記賬式國(guó)債的不同之處在于(　　)。

　�、�.記賬方式不同Ⅱ.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債與記賬式國(guó)債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，但具有以下不同之處：發(fā)行對(duì)象不同;發(fā)行利率確定機(jī)制不同;流通或變現(xiàn)方式不同;到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。

　　100[單選題] 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股東

　�、�.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國(guó)務(wù)院證券督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。