21[單選題] 目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用(　　)的發(fā)行方式。

　　A.包銷

　　B.承購(gòu)包銷

　　C.代銷

　　D.公開(kāi)招標(biāo)

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行可采用包銷或代銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。

　　22[單選題] (　　)的持有者是股份公司的基本股東。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.藍(lán)籌股

　　D.績(jī)優(yōu)股

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股的持有者是股份公司的基本股東，按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　23[單選題] 1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于(　　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　參考答案：D

　　參考解析： 1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應(yīng)用范圍都遠(yuǎn)較外匯期貨來(lái)得迅速和廣泛。

　　24[單選題] 契約型基金起源于(　　)。

　　A.新加坡

　　B.印度尼西亞

　　C.英國(guó)

　　D.中國(guó)香港

　　參考答案：C

　　參考解析： 契約型基金起源于英國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行。

　　25[單選題] 以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：B

　　參考解析： 2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　26[單選題] (　　)為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)債登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析： 國(guó)債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

　　27[單選題] 債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品種最為活躍。

　　28[單選題] 通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益(　　)。

　　A.成反比

　　B.成正比

　　C.沒(méi)關(guān)系

　　D.以上說(shuō)法都不正確

　　參考答案：B

　　參考解析： 從整體上說(shuō)，證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高;風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，投資者要求的預(yù)期收益越低。

　　29[單選題] 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 略。

　　30[單選題] 核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行(　　)審核。

　　A.合規(guī)性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正確性

　　參考答案：A

　　參考解析： 核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。

　　31[單選題] 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向(　　)報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析： 政策性銀行發(fā)行金融債券只要向中國(guó)人民銀行報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)，并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后就可以了。

　　32[單選題] 內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

　　B.從事有價(jià)證券的交易

　　C.泄露內(nèi)幕信息

　　D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有

　　參考答案：D

　　參考解析： 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　33[單選題] (　　)是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A.向銀行借款

　　B.發(fā)行債券

　　C.發(fā)行證券

　　D.募集捐款

　　參考答案：C

　　參考解析：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。

　　34[單選題] (　　)是指?jìng)�券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附有交換條款的債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利;附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利;附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán);附有交換條款的債券是指?jìng)�券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　35[單選題] 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 符合以下條件的公司債券，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通：①依法公開(kāi)發(fā)行;②債權(quán)、債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢;③發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近兩年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為;④實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元;⑤單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　36[單選題] 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)(　　)，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析： 有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　37[單選題] 場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是(  )。

　　A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.協(xié)商議價(jià)

　　參考答案：D

　　參考解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。具體地說(shuō)，是證券公司對(duì)自己所經(jīng)營(yíng)的證券同時(shí)掛出買入價(jià)和賣出價(jià)，并無(wú)條件地按買入價(jià)買入證券和按賣出價(jià)賣出證券，最終的成交價(jià)是在掛牌價(jià)基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價(jià)。券商可根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整所掛的牌價(jià)。

　　38[單選題] 1914年北洋政府頒布的(　　)推動(dòng)了證券交易所的建立。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券交易所法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：B

　　參考解析： 1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動(dòng)了證券交易所的建立。

　　39[單選題] 關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

　　C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期�；鶖�(shù)為1000點(diǎn)

　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　參考答案：B

　　參考解析：上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。

　　40[單選題] (　　)是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金總份額

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。