71[單選題] 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自(　　)。

　　Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注冊(cè)登記人Ⅳ.銷售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記人、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

　　72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有(　　)。

　�、�.審計(jì)費(fèi)Ⅱ.律師費(fèi)Ⅲ.過戶費(fèi)Ⅳ.經(jīng)手費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　73[單選題] 證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(　　)。

　�、�.銀行存款Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.中央銀行債券Ⅳ.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　74[單選題] 按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.優(yōu)先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。

　　75[單選題] 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　�、�.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　�、�.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　76[單選題] 我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破口的。

　　Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。

　　77[單選題] 基金份額持有人的權(quán)利包括(　　)。

　�、�.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額

　�、�.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　�、�.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。

　　78[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與(　　)。

　�、�.新股發(fā)行Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　Ⅲ.股票增發(fā)Ⅳ.配股的申購

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：合格境外投資者(簡稱“QFII”)可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　79[單選題] 彌補(bǔ)赤字的手段有(　　)。

　　Ⅰ.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府收支不平衡是一種經(jīng)�？赡艹霈F(xiàn)的現(xiàn)象。如果支出大于收入，便產(chǎn)生赤字。彌補(bǔ)赤字的手段有多種，除了舉借國債外，還有增加稅收、向中央銀行借款、動(dòng)用歷年結(jié)余等。

　　80[單選題] 國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.證券市場一體化Ⅱ.投資者法人化

　�、�.金融創(chuàng)新深化Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　81[單選題] 下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約

　　Ⅱ.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　�、�.股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割

　　Ⅳ.部分上市交易的股票沒有期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：略。

　　82[單選題] 以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、主權(quán)財(cái)富基金及其他金融機(jī)構(gòu)。

　　83[單選題] 在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定(　　)。

　　Ⅰ.票面價(jià)值的幣種Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，即以何種貨幣作為債券價(jià)值的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)。確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對(duì)象。幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額。票面金額大小不同，可以適應(yīng)不同的投資對(duì)象，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生不同的發(fā)行成本。

　　84[單選題] 公司證券包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.商業(yè)匯票Ⅲ.債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。

　　85[單選題] 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金Ⅱ.社�；�金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會(huì)公益基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　86[單選題] 證券市場的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有(　　)。

　�、�.股票市場Ⅱ.債券市場Ⅲ.基金市場Ⅳ.衍生產(chǎn)品市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

　　87[單選題] 金融債券可以采用(　　)方式發(fā)行。

　�、�.全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ.全國銀行間債券市場定向發(fā)行

　　Ⅲ.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在發(fā)行方式上金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行;可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　88[單選題] 債券的特征有(　　)。

　�、�.償還性Ⅱ.流動(dòng)性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券具有償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性的特征。

　　89[單選題] 金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有(　　)。

　�、�.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易價(jià)格的含義不同

　�、�.交易方式不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：交易對(duì)象不同;交易目的不同;交易價(jià)格的含義不同;交易方式不同;結(jié)算方式不同。

　　90[單選題] 芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括(　　)。

　�、�.歐元期貨Ⅱ.英鎊期貨

　�、�.美元指數(shù)期貨Ⅳ.歐元對(duì)曰元的交叉匯率期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種不僅包括以美元標(biāo)價(jià)的外幣期貨合約(如歐元期貨、日元期貨、瑞士法郎期貨、英鎊期貨等)，還包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨(如歐元對(duì)日元、歐元對(duì)英鎊、歐元對(duì)瑞士法郎等)以及芝加哥商業(yè)交易所自行開發(fā)的美元指數(shù)期貨。