一、選擇題

　　1[單選題] 下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時

　　D.獨立

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　2[單選題] 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.以凈資本為基準(zhǔn)

　　B.以扶優(yōu)限劣為核心

　　C.以提高風(fēng)險管理能力為目的

　　D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

　　參考答案：A

　　參考解析：作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。

　　3[單選題] 證券公司向客戶融資，只能使用(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　　C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　4[單選題] 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為(　　)。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨立型與分離型

　　C.獨立型與非獨立型

　　D.可分型與不可分型

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，這種債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。

　　5[單選題] 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的.可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 略。

　　6[單選題] 按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

　　B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融衍生工具可以按照基礎(chǔ)工具的種類、風(fēng)險一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分類。其中，根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)，金融衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。A項是根據(jù)交易場所的分類;C項是從基礎(chǔ)工具分類角度的分類;D項是從其自身交易的方法和特點的分類。

　　7[單選題] 深證綜合指數(shù)以(　　)為樣本股。

　　A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

　　B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股

　　C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

　　D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

　　參考答案：A

　　參考解析： 深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。深證A股指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。

　　8[單選題] 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會成立于1993年

　　B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局

　　C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局

　　D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證監(jiān)會成立于1992年10月，為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位。依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。

　　9[單選題] 按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票

　　D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。

　　10[單選題] 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.經(jīng)營行為規(guī)范

　　C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

　　D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備下列基本條件;①凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;②在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn);③經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查;等等。

　　11[單選題] 下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開與發(fā)行申請人進行接觸

　　B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系

　　C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈

　　D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第23條第2款的規(guī)定，參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。

　　12[單選題] (　　)被稱為“證券商”。

　　A.證券交易所

　　B.證券服務(wù)機構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《公司法》《證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　13[單選題] 金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(　　)債券發(fā)行系統(tǒng)進行。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行。中國人民銀行對招標(biāo)過程進行現(xiàn)場監(jiān)督。

　　14[單選題] (　　)常被政府用作彌補赤字的主要方式。

　　A.發(fā)行國債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動用歷年結(jié)余

　　參考答案：A

　　參考解析： 增加稅收會加重社會負(fù)擔(dān)，易引起人們的反對，而且增稅還必須通過一定的法律程序，不適合作為政府臨時增加收入的主要手段;向中央銀行借款有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹;動用歷年結(jié)余需視政府過去的年度收支情況，若無結(jié)余，此手段也無法運用。因此，發(fā)行國債常被政府用作彌補赤字的主要方式。

　　15[單選題] 下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

　　B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　D.負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　16[單選題] 債券的(　　)是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

　　A.償還性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　參考答案：C

　　參考解析： 償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。

　　17[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構(gòu)聘用

　　B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　參考答案：D

　　參考解析：有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　19[單選題] 投資者持有某上市公司(　　)股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強制收購義務(wù)。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第88條第1款規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　20[單選題] 關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.發(fā)行方式趨于市場化

　　C.期限趨于單調(diào)化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　參考答案：C

　　參考解析：A、B、D三項關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況的概括正確。C項錯誤，我國發(fā)行的普通國債的期限趨于多樣化。1981—1984年發(fā)行的圉債主要為10年期，1985～1991年發(fā)行的國債為3—5年期。從1994年開始，一方面發(fā)行2年、1年、半年和3個月的中短期國債，另一方面開始發(fā)行10年期、15年期、20年期、30年期的長期國債。目前國債最長的期限為50年。

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