111.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.投機(jī)

　　D.套利

　　112.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法中，不正確的有(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌

　　B.對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高

　　C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)

　　D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多

　　【解析】認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強(qiáng)度可以用正股價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格比率表示。

　　113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)(　　)等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

　　A.發(fā)行債券

　　B.股價(jià)上升

　　C.股票送股

　　D.股票增發(fā)

　　【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

　　114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品

　　B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

　　C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品

　　【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　115.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表(　　)證券。

　　A.債權(quán)

　　B.外國(guó)公司

　　C.跨國(guó)公司

　　D.基金組合

　　【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　116.證券發(fā)行制度有(　　)。

　　A.注冊(cè)制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.公司制

　　D.會(huì)員制

　　【解析】注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)督部門決定。

　　117.下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有(　　)。

　　A.NASDAQ市場(chǎng)

　　B.EASDAQ市場(chǎng)

　　C.SESDAQ市場(chǎng)

　　D.深圳證券交易所

　　【解析】D選項(xiàng)深圳證券交易所屬于證券交易所市場(chǎng)。

　　118.與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于(　　)。

　　A.交易設(shè)施先進(jìn)

　　B.交易靈活

　　C.交易成本低

　　D.交易效率高

　　【解析】場(chǎng)外交易的特點(diǎn)在于交易靈活、無(wú)需交易傭金、入市門檻低。

　　119.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括(　　)。

　　A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易

　　B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　　C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

　　D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

　　【解析】我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業(yè)拆借.債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易;②辦理外匯交易的資金清算.交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);④提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù);⑤開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　120.公司的公積金來(lái)源有(　　)。

　　A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金

　　B.每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分

　　【解析】還有公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)。

　　121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有(　　)。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　【解析】D選項(xiàng)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況

　　122.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

　　【解析】2006年實(shí)施的新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括(　　)。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　【解析】登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　124.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有(　　)

　　A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

　　B.《證券法》

　　C.《基金法》

　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

　　125.《人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場(chǎng)罪

　　【解析】《人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有內(nèi)幕交易，泄漏內(nèi)幕信息罪和操縱證券市場(chǎng)罪。

　　126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

　　D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理

　　【解析】D選項(xiàng)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　127.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.薪酬與提名委員會(huì)

　　B.審計(jì)委員會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任�?/P>

　　128.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司、保薦人

　　【解析】我國(guó)《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人;②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人;③證券服務(wù)機(jī)構(gòu);④證券公司、保薦人。

　　130.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　【解析】C、D選項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。