二、多項選擇題

　　71.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有(　　)。

　　A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　B.是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明

　　C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

　　D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

　　72.下列關(guān)于有價證券的認(rèn)識中，錯誤的有(　　)。

　　A.本身具有內(nèi)在價值

　　B.無法代表財產(chǎn)權(quán)利

　　C.不具有交易價格

　　D.標(biāo)有票面金額

　　【解析】有價證券本身沒有價值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

　　73.下列對于虛擬資本定義的描述中，正確的有(　　)。

　　A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)過程中發(fā)揮一定作用

　　B.所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

　　C.有價證券是虛擬資本的一種形式

　　D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

　　【解析】A選項中虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。

　　74.下列各項中，屬于貨幣證券的有(　　)。

　　A.運貨單

　　B.商業(yè)本票

　　C.現(xiàn)金

　　D.銀行支票

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，其主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

　　75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為(　　)。

　　A.公司證券

　　B.金融證券

　　C.政府證券

　　D.私募證券

　　【解析】按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券，府機構(gòu)債券

　　76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于(　　)。

　　A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

　　B.彌補財政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

　　D.實施某種特殊的政策

　　77.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識中，正確的有(　　)。

　　A.指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

　　C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易

　　D.不可以在其他證券交易市場交易

　　【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。

　　78.有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有(　　)兩種權(quán)利的憑證。

　　A.所有權(quán)

　　B.使用權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.收益權(quán)

　　【解析】根據(jù)有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類題難度不大，但復(fù)習(xí)時看書要仔細。關(guān)鍵是要理解性的記憶，所有權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)，而題目只要求答兩種權(quán)利，因此選AC選項是正確的。

　　79.資本證券包括(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金證券

　　D.可轉(zhuǎn)換證券

　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。持券人對發(fā)行人有一定的收入請求權(quán)，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。

　　80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.貨幣憑證

　　B.法律憑證

　　C.書面憑證

　　D.資本憑證

　　【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。

　　81.下列各項中，屬于企業(yè)的組織形式的有(　　)。

　　A.獨資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.集體制

　　82.下列選項中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

　　A.工商企業(yè)

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C.個人

　　D.政府及其機構(gòu)

　　【解析】我國法律規(guī)定，個人不能發(fā)行證券，因此在我國當(dāng)前的法律環(huán)境下，個人只能是有價證券的投資者，而不能是發(fā)行者。

　　83.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行(　　)的職責(zé)。

　　A.國有資產(chǎn)保值增值

　　B.參股來支配更多社會資源

　　C.控制貨幣發(fā)行量

　　D.以上都是

　　【解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行國有資產(chǎn)保值增值、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

　　84.下列各項中，屬于證券市場產(chǎn)生的原因的有(　　)。

　　A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.公司的產(chǎn)生

　　【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展;②證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展;③證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。

　　85.(　　)為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。

　　A.股份公司的建立

　　B.公司股票的發(fā)行

　　C.債券的發(fā)行

　　D.社會化大生產(chǎn)的出現(xiàn)

　　【解析】股份公司的建立、公司股票的發(fā)行、債券的發(fā)行為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。

　　86.下列關(guān)于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有(　　)。

　　A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的

　　B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

　　C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國股票市場業(yè)務(wù)、境內(nèi)券商到海外設(shè)立分支機構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制

　　D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標(biāo)志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段

　　87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有(　　)。

　　A.有價證券

　　B.要式證券

　　C.設(shè)權(quán)證券

　　D.證權(quán)證券

　　88.股票應(yīng)載明的事項主要有(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司成立時間

　　C.股票種類

　　D.票面金額

　　【解析】根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，除公司名稱、公司成立時間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號。

　　89.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有(　　)。

　　A.公司經(jīng)營狀況

　　B.心理因素

　　C.行業(yè)與部門因素

　　D.宏觀經(jīng)濟與政策因素

　　【解析】影響股價變化的基本因素有公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

　　90.普通股票的特征可表述為(　　)。

　　A.普通股票是股息率固定的股票

　　B.普通股票是最基本、最重要的股票

　　C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票

　　D.普通股票是風(fēng)險最大的股票

　　【解析】普通股票是股份公司發(fā)行的最基本的股票，也是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式。但股息率并不固定，隨公司的經(jīng)營狀況和其他因素變化而變化，同時財產(chǎn)清償時后于優(yōu)先股，因此風(fēng)險也要高于優(yōu)先股。