41.基金托管費是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或基金公司收取的費用。

　　42.隨著基金規(guī)模的擴大，管理費用有逐步(　　)的傾向

　　A.調(diào)高

　　B.調(diào)低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動

　　【解析】由于基金規(guī)模的不斷擴大，導(dǎo)致競爭加劇，所以管理費用有逐步調(diào)低的傾向。

　　43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。

　　A.客觀準確地計算基金管理費和托管費

　　B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值

　　C.計算、評估基金負債的價值

　　D.確定基金份額凈值

　　【解析】基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過計算評估基金資產(chǎn)和負責(zé)價值最終確定基金份額凈值。

　　44.基金在進行收益分配時，(　　)。

　　A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當(dāng)年虧損，則必須分配

　　B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補上一年虧損后必須分配

　　C.當(dāng)年收益不足彌補上一年虧損時，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進行分配

　　D.只看當(dāng)年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

　　45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　　)。

　　A.美國證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　【解析】1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

　　46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)(　　)分類的。

　　A.合約所規(guī)定的履約時間不同

　　B.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.交易標(biāo)的不同

　　【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使(　　)。

　　A.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升

　　B.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降

　　C.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升

　　【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升。

　　D.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降

　　48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　　B.信用增級機構(gòu)

　　C.信用評級機構(gòu)

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　【解析】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　49.1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上

　　市的先河。

　　A.中國石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。

　　50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所，該市場又稱三板市場

　　B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場

　　C.證券交易所對股份報價轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告

　　D.社會公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉(zhuǎn)讓

　　【解析】D選項公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管(并非指定中國銀行)后方可進行。

　　51.股價指數(shù)編制的第四步是(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

　　C.指數(shù)化

　　D.計算計算期平均股價或市值

　　52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.簡稱“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點

　　D.屬于綜合指數(shù)類

　　【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點。

　　53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　D.再投資收益

　　【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

　　54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高

　　C.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險

　　【解析】一般來講，收益與風(fēng)險相對應(yīng)，,但不能說風(fēng)險越大，收益就一定越高，也存在高風(fēng)險低收益或高收益低風(fēng)險的債券。

　　55.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　56.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。

　　58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　【解析】單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　59.下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

　　60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的(　　)，由國務(wù)院制定并頒布的(　　)以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的(　　)。

　　A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

　　B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

　　C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

　　D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

　　【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。