71、普通股股東享有的基本權(quán)利為()

　　I 轉(zhuǎn)讓股票

　　II 了解公司生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵技術(shù)

　　III 資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　　IV 公司重大決策參與權(quán)

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　轉(zhuǎn)讓股票是其他權(quán)利，不屬于基本權(quán)利。

　　72、有擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為()

　　I 抵押債券

　　II 質(zhì)押債券

　　III 保證債券

　　IV 信用債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　信用債券是無擔(dān)保債券。

　　73、我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須符合的條件是()

　　I 自有資金不少于人民幣1億元

　　II 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　III 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　IV 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　自有資金不少于人民幣2億元。

　　74、關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的有( )。

　�、� 金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易的主要目的是套期保值

　　Ⅱ 金融現(xiàn)貨和期貨的交易均以實(shí)時(shí)的價(jià)格成交

　�、� 金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨的交易對象是金融期貨合約

　　Ⅳ 金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融期貨交易的主要目的是套期保值，即為不愿承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營者提供穩(wěn)定成本的條件，從而保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常進(jìn)行，金融現(xiàn)貨交易卻不是如此，而是為了取得價(jià)值和收益。金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　75、恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括()

　　I 恒生中國企業(yè)指數(shù)

　　II 恒生香港大型股指數(shù)

　　III 恒生中資企業(yè)指數(shù)

　　IV 恒生香港中型股指數(shù)

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括恒生中國企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。

　　76、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有( )

　　I 是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

　　II 申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個(gè)人國債托管帳戶并指定對應(yīng)的資金帳戶后購買

　　III 付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　IV 發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　儲蓄國債也免稅。

　　77、全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以( )等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

　　I 全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　II 全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

　　III 全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

　　IV 全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過程、全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化、全額的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)量等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

　　78、根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，可以接受證券公司提供IB業(yè)務(wù)的期貨公司有()

　　I 證券公司全資擁有的期貨公司

　　II 證券公司控股的期貨公司

　　III 與證券公司被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　IV 與證券公司無業(yè)務(wù)往來的公司

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司只能接受其全資擁有或控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　79、下列屬于直接融資的特點(diǎn)的是()

　�、�.相對集中性

　�、�.差異性較大

　�、�. 部分不可逆性

　　Ⅳ.相對較強(qiáng)自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　直接融資的特點(diǎn)：直接性、分散性、差異性較大、部分不可逆性、相對較強(qiáng)自主性。

　　80、風(fēng)險(xiǎn)識別的主要內(nèi)容包括( )。

　�、窀兄�風(fēng)險(xiǎn)

　�、驒z測風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ分析風(fēng)險(xiǎn)

　�、舯O(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識別的主要內(nèi)容包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)。